交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德致远量化智投策略定期开放混合型证券投资基金基金合同触发终止情形及进入基金财产清算程序的公告
2020-06-04   作者:

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《交银施罗德致远量化智投策略定期开放混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的有关规定,交银施罗德致远量化智投策略定期开放混合型证券投资基金(以下简称“本基金”,基金代码:005724)已触发基金合同终止情形并进入基金财产清算程序,现将相关事宜公告如下:

一、本基金基本信息

基金名称:交银施罗德致远量化智投策略定期开放混合型证券投资基金

基金简称:交银致远智投混合

基金代码:005724

基金运作方式:契约型开放式

基金合同生效日:2018年5月18日

基金管理人名称:交银施罗德基金管理有限公司

基金托管人名称:中信银行股份有限公司

公告依据:《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《交银施罗德致远量化智投策略定期开放混合型证券投资基金基金合同》、《交银施罗德致远量化智投策略定期开放混合型证券投资基金招募说明书》等。

二、触发基金合同终止条款的情形

根据基金合同“第五部分 基金备案”中“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模”的约定:

“《基金合同》生效后,在任一开放期最后一日日终(登记机构完成最后一日申购、赎回业务申请的确认以后),发生下列情形之一的,本基金将自动终止基金合同并进行基金财产清算,无需召开基金份额持有人大会:

1、基金份额持有人数量不满200 人;

2、当日基金资产净值加上当日净申购金额或者减去当日净赎回金额后低于5000万元。”

根据基金合同约定,本基金以封闭期和开放期滚动的方式运作,第二个开放期的时间为2020年5月27日至2020年6月2日。2020年6月3日登记机构完成开放期最后一日(即2020年6月2日)申购、赎回业务申请的确认后,本基金已出现触发基金合同终止的上述情形,因此本基金将进行基金财产清算,该项基金合同终止并无需召开基金份额持有人大会审议。

三、基金财产清算

1、自2020 年6月3日起,本基金进入清算程序。本基金进入清算程序后,停止收取基金管理费、基金托管费。

2、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

3、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

4、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

5、基金财产清算程序:

(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金财产;

(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

(3)对基金财产进行估值和变现;

(4)制作清算报告;

(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书;

(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

(7)对基金剩余财产进行分配。

6、基金财产清算的期限为6个月。

7、清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

8、基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

9、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

10、基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

四、其他需要提示的事项

1、本基金履行基金财产清算程序而不再进入新的封闭期或开放期。投资者将无法提交赎回申请,而将按照“三、基金财产清算”的规定获得所分配的基金财产清算剩余资产。敬请投资者予以关注。

2、投资者欲了解本基金的详细情况,请认真阅读本基金基金合同及招募说明书。

3、本公告的最终解释权归本公司所有。投资者欲了解详情,请登录本公司网站(www.fund001.com)查阅相关公告或拨打本公司客户服务电话(400-700-5000或021-61055000)咨询相关事宜。

风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理、运用及清算基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险,敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

特此公告。

交银施罗德基金管理有限公司

二○二○年六月四日

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