赛诺医疗科学技术股份有限公司第一届监事会第六次会议决议公告

2019-11-20   作者:

证券代码:688108 证券简称:赛诺医疗 公告编号:2019-001

赛诺医疗科学技术股份有限公司

第一届监事会第六次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

赛诺医疗科学技术股份有限公司(以下简称“赛诺医疗”或“公司”)第一届监事会第六次会议通知于2019年11月15日以书面送达的方式送达全体监事。会议于2019年11月18日以通讯方式召开。本次会议应出席监事3名,实际出席监事3名。会议由监事会主席陈刚先生召集并主持。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定,会议合法、有效。

经与会监事认真讨论,审议并通过如下议案:

1、审议通过《关于为公司董监高人员购买责任险的议案》

因全体监事对该项议案回避表决,该议案直接提交公司2019年第三次临时股东大会审议。

具体内容详见公司于2019年11月20日在中国证监会指定信息披露媒体在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上披露的《关于为公司董监高人员购买责任险的公告》(公告编号2019-005)。

2、审议通过《关于公司使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品的议案》

经审议,监事会认为:公司本次使用合计不超过人民币 3 亿元(含 3 亿元)的部分暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品,是在确保不影响公司正常运营、公司募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下进行的,不会影响募集资金投资项目的建设,也不存在改变或者变相改变募集资金用途、损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形,符合公司和全体股东的利益。同意公司使用闲置募集资金进行现金管理,购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品。

具体内容详见公司于2019年11月20日在中国证监会指定信息披露媒体在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上披露的《关于公司使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品的公告》(公告编号2019-003)。

表决结果:同意3票;反对0票;弃权0票

特此公告。

赛诺医疗科学技术股份有限公司监事会

2019年11月20日

证券代码:688108 证券简称:赛诺医疗 公告编号:2019-003

赛诺医疗科学技术股份有限公司

关于公司使用闲置募集资金购买

保本型银行理财产品的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

赛诺医疗科学技术股份有限公司(以下简称“公司”)于2019年11月18日召开的第一届董事会第九次会议、第一届监事会第六次会议审议通过了《关于公司使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品的议案》,同意在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下,使用最高余额不超过人民币30,000万元的部分闲置募集资金进行现金管理,购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产品(包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等)。在该额度内, 资金可以滚动使用,使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月有效。董事会授权公司管理层决定购买具体理财产品并签署相关文件。该事项在董事会审批权限范围内,无需提交股东大会审批。独立董事就该事项发表了明确同意的独立意见,保荐机构中信证券有限公司对本事项出具了明确同意的核查意见。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准赛诺医疗科学技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2019]1794号)核准,首次向社会公众公开发行人民币普通股(A股)5,000万股,每股发行价6.99元,募集资金总额为人民币34,950万元,扣除发行费用4,259.81万元,募集资金净额为人民币30,690.19万元。上述募集资金到位情况经立信会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并出具了信会师报字[2019]第ZA15706号《验资报告》。公司已对募集资金进行了专户存储,并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。具体情况详见2019年10月29日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。

二、使用闲置募集资金购买的保本型理财产品进行现金管理的情况

(一)投资目的

为提高募集资金使用效率,合理利用部分闲置募集资金,在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下,增加公司的收益,为公司及股东获取更多回报。

(二)投资产品品种

公司将按照相关规定严格控制风险,拟使用闲置募集资金进行现金管理,用于购买安全性高、 流动性好的保本型银行理财产品,且该等现金管理产品不得用于质押,不用于以证券投资为目的的投资行为。公司根据募集资金使用情况,将闲置部分以及分别按不同期限投资上述现金管理产品,最长期限不超过 1 年。

(三)投资额度及期限

公司计划使用合计不超过人民币 3 亿元(含 3 亿元)的部分闲置募集资金进行现金管理,购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品,使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月有效。在上述额度和期限内,资金可循环滚动使用,并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用。

(四)授权

拟在上述范围内授权公司管理层决定购买具体理财产品并签署相关文件。

(五)信息披露

公司将按照《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则(2019年4月修订)》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等相关法规和规范性文件的要求,及时履行信息披露义务。

公司产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途,开立或注销产品专用结算账户的,公司应当在2个交易日内报上海证券交易所备案并公告。

(六)现金管理收益的分配

公司使用闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募投项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金,并严格按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金,现金管理到期后将归还至募集资金专户。

三、对公司日常经营的影响

公司本次计划使用部分闲置募集资金进行现金管理,是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下实施的,不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转,亦不会影响公司主营业务的正常发展。与此同时,对部分闲置的募集资金适时进行现金管理,能获得一定的投资收益,为公司和股东谋取更多的投资回报。

四、现金管理的风险及其控制措施

(一)投资风险

尽管公司拟投资安全性高、流动性好、发行主体提供保本承诺、单项产品期限最长不超过12个月的产品,但并不排除该项投资收益受到市场波动的影响, 存在一定的系统性风险。

(二)风险控制措施

1、公司必须严格按照《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则(2019年4月修订)》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定办理相关现金管理业务。

2、公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全现金管理的审批和执行程序,有效开展和规范运行现金管理的投资产品购买事宜,确保资金安全。

3、公司将严格遵守审慎投资原则筛选投资对象,主要选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全的发行主体所发行的产品。

4、公司财务部相关人员将及时分析和跟踪投资产品的投向、项目进展情况,如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应保全措施,控制理财风险。

5、公司监事会、独立董事、董事会审计委员会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。公司内部审计机构负责对产品进行全面检查,并根据谨慎性原则,合理地预计各项投资可能的风险与收益,向公司董事会审计委员会定期报告。

五、专项意见说明

(一)独立董事意见

经审议,我们认为:在符合国家法律法规及保障投资资金安全的前提下,公司使用闲置募集资金用于购买保本型银行理财产品,有利于公司提高募集资金使用效率,增加投资收益,不存在变相改变募集资金用途的行为,不会影响募集资金项目建设和募集资金使用,不存在损害公司及全体股东,特别是中小股东利益的情形。该事项决策程序合法合规,我们同意公司使用闲置募集资金进行现金管理,购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品。

(二)监事会意见

经审议,监事会认为:公司本次使用合计不超过人民币 3 亿元(含 3 亿元)的部分暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品,是在确保不影响公司正常运营、公司募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下进行的,不会影响募集资金投资项目的建设,也不存在改变或者变相改变募集资金用途、损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形,符合公司和全体股东的利益。同意公司使用部分闲置募集资金进行现金管理,购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品。

(三)保荐机构意见

经核查,中信证券认为:

赛诺医疗使用闲置募集资金购买理财产品事项已经赛诺医疗第一届董事会第九次会议和第一届监事会第六次会议审议通过,赛诺医疗全体独立董事发表了明确同意意见。该事项符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《科创板上市公司持续监管办法(试行)》的有关规定,不影响募集资金投资项目的正常进行,不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

因此,保荐机构同意公司使用部分闲置募集资金进行现金管理,用于购买安全性高,流动性好的保本型银行理财产品。

六、上网公告附件

1、赛诺医疗科学技术股份有限公司独立董事关于第一届董事会第九次会议相关事项的独立意见

2、中信证券股份有限公司关于赛诺医疗科学技术股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见

特此公告。

赛诺医疗科学技术股份有限公司董事会

2019年11月20日

证券代码:688108 证券简称:赛诺医疗 公告编号:2019-002

赛诺医疗科学技术股份有限公司关于召

开2019年第三次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示:

● 股东大会召开日期:2019年12月6日

● 本次股东大会采用的网络投票系统:上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2019年第三次临时股东大会

(二) 股东大会召集人:董事会

(三) 投票方式:本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间:2019年12月6日 10点 30分

召开地点:天津开发区第四大街5号泰达生物医药研发大厦A区3层公司会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统:上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间:自2019年12月6日

至2019年12月6日

采用上海证券交易所网络投票系统,通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段,即9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00;通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票,应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经过公司2019年11月18日召开的第一届董事会第九次会议及第一届监事会第六次会议审议通过。具体内容详见公司于2019年11月20日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》上披露的相关公告。

2、 特别决议议案:无

3、 对中小投资者单独计票的议案:议案1,议案2

4、 涉及关联股东回避表决的议案:议案2

应回避表决的关联股东名称:天津伟信阳光管理企业管理咨询有限公司、天津阳光德业企业管理合伙企业(有限合伙)、天津阳光福业企业管理合伙企业(有限合伙)、天津阳光永业企业管理合伙企业(有限合伙)、天津阳光广业企业管理合伙企业(有限合伙)、天津阳光荣业企业管理合伙企业(有限合伙)、天津阳光嘉业企业管理合伙企业(有限合伙)、天津阳光宝业企业管理合伙企业(有限合伙)、天津阳光基业企业管理合伙企业(有限合伙)、Great Noble Investment Limited、LYFE Capital Blue Rocket (Hong Kong) Limited。

5、 涉及优先股股东参与表决的议案:不涉及

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的,既可以登陆交易系统投票平台(通过指定交易的证券公司交易终端)进行投票,也可以登陆互联网投票平台(网址:vote.sseinfo.com)进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的,投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的,以第一次投票结果为准。

(三) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会(具体情况详见下表),并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

(一)登记时间:2019年12月4日9:00-11:30,13:00-16:00

(二)登记地点:北京市海淀区高梁桥斜街59号中坤大厦701-707,赛诺医疗科学技术股份有限公司董事会办公室。联系电话:010--82163261,传真:022-59862904

(三)登记方式:

1、个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡;委托代理人出席会议的,应出示本人有效身份证件、委托人有效身份证件、股东授权委托书、股票账户卡;

2、法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的,应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明;委托代理人出席会议的,代理人应出示能证明法人股东具有法定代表人资格的有效证明、本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书;

3、异地股东可用信函或传真方式登记,并提供上述1、2项相同的资料复印件。登记时间同上,信函到达邮戳或传真到达时间应不迟于2019年12月4日下午16:00。

六、 其他事项

(一)联系方式:

1、 联系人:黄凯

2、 电话:010-82163261,022-59862999

3、 传真:022-59862904

4、 地址:北京市海淀区高梁桥斜街59号中坤大厦701-707

5、 邮编:100044

6、 电子邮箱:ir@sinomed.com, huangkai@sinomed.com

(二)其他:参加现场会议时,请出示相关证件的原件。与会股东的交通、食宿费自理。

特此公告。

赛诺医疗科学技术股份有限公司董事会

2019年11月20日

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1:授权委托书

授权委托书

赛诺医疗科学技术股份有限公司:

兹委托 先生(女士)代表本单位(或本人)出席2019年12月6日召开的贵公司2019年第三次临时股东大会,并代为行使表决权。

委托人持普通股数:

委托人持优先股数:

委托人股东帐户号:

委托人签名(盖章): 受托人签名:

委托人身份证号: 受托人身份证号:

委托日期: 年 月 日

备注:

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”,对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的,受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码:688108 证券简称:赛诺医疗 公告编号:2019-004

赛诺医疗科学技术股份有限公司

关于变更公司注册资本、公司类型

及修改公司章程的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

赛诺医疗科学技术股份有限公司(以下简称“公司”)于2019年11 月18日召开的第一届董事会第九次会议,审议通过了《关于变更注册资本、企业类型及修改公司章程的议案》, 根据公司2019年3月7日召开的2019年第二次股东大会《关于授权董事会办理公司首次公开发行人民币普通股(A股)股票并在科创板上市有关事宜的议案》,股东大会已同意授权公司董事会全权办理公司首次公开发行并上市相关事宜。授权内容包括:“根据有关法律法规、中国证监会和上海证券交易所的要求或本次发行的情况对公司章程作出适当及必要的修改。并在完成本次发行后办理有关工商变更登记及章程备案等法律手续。”为顺利实施上述变更注册资本、企业类型及修改公司章程的工商登记、备案事宜,本次“变更注册资本、企业类型及修改公司章程”将提请公司2019年第三次临时股东大会审议批准,具体情况如下:

一、公司注册资本和公司类型变更的相关情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准赛诺医疗科学技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2019]1794号)核准,公司向社会公开发行人民币普通股(A股)5,000万股,本次发行后,公司注册资本由人民币36,000万元变更为人民币41,000万元,并经立信会计师事务所(特殊普通合伙)完成验资(信会师报字[2019]第ZA15706号《验资报告》),股本由人民币36,000万元变更为人民币41,000万元。同时,公司股票已于2019年10月30日在上海证券交易所科创板正式上市,公司类型由“股份有限公司(非上市)”变更为“股份有限公司(上市)”。

二、《公司章程》部分条款的修订情况

鉴于公司目前已于科创板上市,公司注册资本,企业类型均发生了变化,现拟将《赛诺医疗科学技术股份有限公司章程(草案)》(以下简称“《公司章程(草案)》”)名称变更为《赛诺医疗科学技术股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”),同意对《公司章程(草案)》中的有关条款进行相应修订,并提请公司股东大会授权公司董事会办公司负责办理后续工商变更登记、章程备案等事宜。

《公司章程》草案具体修订情况如下:

除上述条款修改外,《公司章程》其他条款不变。

上述变更最终以工商登记机关核准的内容为准。修改后的《赛诺医疗科学技术股份有限公司章程》将于同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)予以披露。

为顺利实施上述变更注册资本、企业类型及修改公司章程的工商登记、备案事宜,该议案将提请公司2019年第三次临时股东大会审议批准。

三、上网附件

1、赛诺医疗科学技术股份有限公司章程

特此公告。

赛诺医疗科学技术股份有限公司董事会

2019年11月20日

证券代码:688108 证券简称:赛诺医疗 公告编号:2019-005

赛诺医疗科学技术股份有限公司关于

为公司董监高人员购买责任险的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

赛诺医疗科学技术股份有限公司(以下简称“公司”)于2019年11月18日召开的第一届董事会第九次会议、第一届监事会第六次会议,审议通过了《关于为公司董监高人员购买责任险的议案》,为保障广大投资者利益、降低公司运营风险,同时促进公司管理层充分行使权利、履行职责,根据中国证监会《上市公司治理准则》等相关规定,公司拟为全体董事、监事及高级管理人员购买责任保险,责任保险的具体方案如下:

1、投保人:赛诺医疗科学技术股份有限公司

2、被保险人:公司及公司董事、监事、高级管理人员

3、赔偿限额:不超过人民币5,000万元

4、保费支出:不超过人民币22万元/年(具体以保险公司最终报价审批数据为准)

5、保险期限:12 个月

为提高决策效率,公司董事会拟提请公司股东大会在上述权限内授权管理层办理全体董监高责任险购买的相关事宜(包括但不限于确定其他相关责任人员;确定保险公司;确定保险金额、保险费及其他保险条款;选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构;签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项等),以及在今后董监高责任险保险合同期满时或之前办理与续保或者重新投保等相关事宜。

该议案尚需提请公司2019年第三次临时股东大会审议批准后方可执行。

上网文件:

1、赛诺医疗科学技术股份有限公司独立董事关于第一届董事会第九次会议相关事项的独立意见

特此公告。

赛诺医疗科学技术股份有限公司董事会

2019年11月20日

声明:
证券时报力求信息真实、准确,文章提及内容仅供参考,不构成实质性投资建议,据此操作风险自担。