嘉实沪港深回报混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

2018-11-10   作者:

重要提示

嘉实沪港深回报混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2017年3月1日证监许可[2017]300号《关于准予嘉实沪港深回报混合型证券投资基金注册的批复》注册募集。本基金基金合同于2017年3月29日正式生效,自该日起本基金管理人开始管理本基金。

投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年9月29日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日(未经审计)。

一、基金管理人

(一)基金管理人基本情况

1、基本信息

嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准,于1999年3月25日成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。

(二)主要人员情况

1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况

牛成立先生,联席董事长,经济学硕士,中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机构监管司副处长、处长;中国银行厦门分行党委委员、副行长(挂职);中国银行业监督管理委员会(下称银监会)非银行金融机构监管部处长;银监会新疆监管局党委委员、副局长;银监会银行监管四部副主任;银监会黑龙江监管局党委书记、局长;银监会融资性担保业务工作部(融资性担保业务监管部际联席会议办公室)主任;中诚信托有限责任公司党委委员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长,兼任中国信托业保障基金有限责任公司董事。

赵学军先生,董事长,党委书记,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至2017年12月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理,2017年12月起任公司董事长。

朱蕾女士,董事,硕士研究生,中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员;国都证券有限责任公司研究部高级经理;中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官;现任中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理;兼任中诚国际资本有限公司总经理、深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。

高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自1996年加入德意志银行以来,曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长,2008年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。

Jonathan Paul Eilbeck先生,董事,英国籍,南安普顿大学学士学位。曾任Sena Consulting公司咨询顾问,JP Morgan固定收益亚太区CFO、COO,JP Morgan Chase固定收益亚太区CFO、COO,德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008年至今任德意志银行资产管理全球首席运营官。

韩家乐先生,董事。1990年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990年2月至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994年至今,任北京德恒有限责任公司总经理;2001年11月至今,任立信投资有限责任公司董事长。

王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。

汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研究中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。

王瑞华先生,独立董事,管理学博士,会计学教授,注册会计师,中共党员。曾任中央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012年12月起担任中央财经大学商学院院长兼MBA教育中心主任。

张树忠先生,监事长,经济学博士,高级经济师,中共党员。曾任华夏证券公司投资银行部总经理、研究发展部总经理;光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理总监;光大保德信基金管理公司董事、副总经理;大通证券股份有限公司副总经理、总经理;大成基金管理有限公司董事长,中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执行官;中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副书记、总裁,兼任中诚资本管理(北京)有限公司董事长。

穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。

龚康先生,监事,中共党员,博士研究生。2005年9月至今就职于嘉实基金管理有限公司人力资源部,历任人力资源高级经理、副总监、总监。

曾宪政先生,监事,法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团,2003年10月至2008年6月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008年7月至今,就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。

经雷先生,总经理,金融学、会计学专业本科学历,工商管理学学士学位,特许金融分析师(CFA)。1998年到2008年在美国国际集团(AIG)国际投资公司美国纽约总部担任研究投资工作。2008年到2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监,首席投资总监及资产管理中心负责人。2013年10月至今就职于嘉实基金管理有限公司,历任董事总经理(MD)、机构投资和固定收益业务首席投资官;2018年3月起任公司总经理。

宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公司,历任督察员和公司副总经理。

王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。

邵健先生,副总经理,硕士研究生。历任国泰证券行业研究员,国泰君安证券行业研究部副经理,嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。

李松林先生,副总经理,工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监,南方证券金通证券部总经理助理,南方基金运作部副总监,嘉实基金管理有限公司总经理助理。

2、基金经理

(1)现任基金经理

张金涛先生,16年证券从业经历。曾任中金公司研究部能源组组长。润晖投资高级副总裁,负责能源和原材料等行业的研究和投资。2012年10月加入嘉实基金,现任投资总监。2016年5月27日至今任嘉实沪港深精选股票基金经理,2017年1月12日至今任嘉实稳盛债券基金经理。2018年8月3日至今任嘉实瑞享定期混合基金经理。2017年3月29日至今任本基金基金经理。

谭丽女士,17年证券从业经历。曾在北京海问投资咨询有限公司、国信证券股份有限公司及泰达荷银基金管理有限公司任研究员、基金经理助理职务。2007年9月加入嘉实基金管理有限公司,曾任研究员、投资经理。2017年4月11日至今任嘉实新消费股票基金经理。2017年11月6日至今任嘉实价值精选股票基金经理。2017年11月14日至今任嘉实价值优势混合基金经理。2018年9月5日至今任嘉实丰和灵活配置混合基金经理。2017年6月21日至今任本基金基金经理。

张丹华,7年证券从业经历。2011年6月加入嘉实基金管理有限公司研究部,现任研究部副总监。博士,具有基金从业资格。2017年5月19日至今任嘉实前沿科技沪港深股票基金经理。2015年5月15日至今嘉实全球互联网股票基金经理。2017年12月30日至今任嘉实沪港深精选股票以及本基金基金经理。

(2)历任基金经理

无。

3、股票投资决策委员会

股票投资决策委员会的成员包括:公司副总经理兼股票投资业务联席CIO邵健先生,公司总经理经雷先生,各策略组投资总监陈少平女士、邵秋涛先生、张金涛先生、胡涛先生、谭丽女士,人工智能投资部负责人张自力先生。

4、上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人

(一)基本情况

名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

首次注册登记日期:1983年10月31日

注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

法定代表人:陈四清

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

托管部门信息披露联系人:王永民

传真:(010)66594942

中国银行客服电话:95566

(二)基金托管部门及主要人员情况

中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

(三)证券投资基金托管情况

截至2018年9月30日,中国银行已托管679只证券投资基金,其中境内基金642只,QDII基金37只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

三、相关服务机构

(一)基金份额发售机构

1、直销机构:

(1)嘉实基金管理有限公司直销中心

(2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心

(3)嘉实基金管理有限公司成都分公司

(4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司

(5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司

(6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司

(7)嘉实基金管理有限公司福州分公司

(8)嘉实基金管理有限公司南京分公司

(9)嘉实基金管理有限公司广州分公司

2、代销机构

(1)中国工商银行股份有限公司

(2)中国银行股份有限公司

(3)中国建设银行股份有限公司

(4)交通银行股份有限公司

(5)招商银行股份有限公司

(6)中信银行股份有限公司

(7)上海浦东发展银行股份有限公司

(8)中国光大银行股份有限公司

(9)中国邮政储蓄银行股份有限公司

(10)上海银行股份有限公司

(11)上海农村商业银行股份有限公司

(12)北京农村商业银行股份有限公司

(13)青岛银行股份有限公司

(14)东莞银行股份有限公司

(15)南京银行股份有限公司

(16)江苏银行股份有限公司

(17)深圳农村商业银行股份有限公司

(18)洛阳银行股份有限公司

(19)乌鲁木齐银行股份有限公司

(20)江苏江南农村商业银行股份有限公司

(21)苏州银行股份有限公司

(22)福建海峡银行股份有限公司

(23)浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司

(24)桂林银行股份有限公司

(25)江苏紫金农村商业银行股份有限公司

(26)浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司

(27)诺亚正行基金销售有限公司

(28)深圳众禄基金销售股份有限公司

(29)上海天天基金销售有限公司

(30)上海好买基金销售有限公司

(31)上海长量基金销售投资顾问有限公司

(32)浙江同花顺基金销售有限公司

(33)北京展恒基金销售股份有限公司

(34)上海利得基金销售有限公司

(35)嘉实财富管理有限公司

(36)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

(37)北京恒天明泽基金销售有限公司

(38)北京植信基金销售有限公司

(39)北京广源达信基金销售有限公司

(40)上海汇付基金销售有限公司

(41)上海中正达广基金销售有限公司

(42)北京虹点基金销售有限公司

(43)上海陆金所基金销售有限公司

(44)大泰金石基金销售有限公司

(45)珠海盈米财富管理有限公司

(46)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

(47)中民财富基金销售(上海)有限公司

(48)国泰君安证券股份有限公司

(49)中信建投证券股份有限公司

(50)国信证券股份有限公司

(51)招商证券股份有限公司

(52)广发证券股份有限公司

(53)中信证券股份有限公司

(54)海通证券股份有限公司

(55)申万宏源证券有限公司

(56)安信证券股份有限公司

(57)华泰证券股份有限公司

(58)中信证券(山东)有限责任公司

(59)中国中投证券有限责任公司

(60)兴业证券股份有限公司

(61)长城证券股份有限公司

(62)光大证券股份有限公司

(63)广州证券股份有限公司

(64)申万宏源西部证券有限公司

(65)中泰证券股份有限公司

(66)第一创业证券股份有限公司

(67)华福证券有限责任公司

(68)联讯证券股份有限公司

(69)宏信证券有限责任公司

(70)中信期货有限公司

(71)长江证券股份有限公司

(72)万联证券股份有限公司

(73)渤海证券股份有限公司

(74)东吴证券股份有限公司

(75)信达证券股份有限公司

(76)平安证券股份有限公司

(77)国海证券股份有限公司

(78)东莞证券股份有限公司

(79)中原证券股份有限公司

(80)国都证券股份有限公司

(81)东海证券股份有限公司

(82)金元证券股份有限公司

(83)西部证券股份有限公司

(84)华龙证券股份有限公司

(85)财通证券股份有限公司

(86)华鑫证券有限责任公司

(87)国金证券股份有限公司

(88)华融证券股份有限公司

(89)天风证券股份有限公司

(90)上海挖财基金销售有限公司

(91)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

(92)北京新浪仓石基金销售有限公司

(93)上海万得基金销售有限公司

(94)凤凰金信(银川)基金销售有限公司

(95)南京途牛金融信息服务有限公司

(96)北京肯特瑞基金销售有限公司

(97)北京蛋卷基金销售有限公司

(下转B74版)

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