江苏国泰国际集团国贸股份有限公司公告(系列)

2018-11-10   作者:

证券代码:002091 公司简称:江苏国泰 公告编号:2018-109

江苏国泰国际集团国贸股份有限公司

关于使用自有资金购买保本型银行理财产品的进展公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

江苏国泰国际集团国贸股份有限公司(以下简称“公司”)于2018年3月26日召开第七届董事会第十三次(临时)会议,审议通过《关于使用自有资金购买保本型银行理财产品的议案》,公司及下属子公司增加不超过人民币12亿元(含12亿元)闲置自有资金进行保本型银行理财产品投资,自本次董事会审议通过之日起至2019年1月11日止可滚动使用,期间任一时点进行投资理财的金额不超过25亿元(含前次13亿元),授权公司经营管理层具体实施上述理财事项。详细内容见2018年3月28日公司指定信息披露报纸《证券时报》和指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《江苏国泰:关于使用自有资金购买保本型银行理财产品的公告》。

根据上述决议,近日公司控股子公司江苏国泰汉帛贸易有限公司(以下简称“汉帛公司”)向交通银行张家港分行购买了10,000万元交通银行蕴通财富结构性存款1个月;公司控股子公司江苏国泰亿达实业有限公司(以下简称“亿达实业”)和江苏国泰华盛实业有限公司(以下简称“华盛实业”)向中国银行股份有限公司苏州分行分别购买了5,000万元和10,000万元人民币按期开放定制01。具体情况如下:

一、 理财产品主要内容

(一)、交通银行蕴通财富结构性存款1个月

1、名称:交通银行蕴通财富结构性存款1个月

2、类型:期限结构型

3、金额:10,000万元

4、收益率:3.60%

5、产品成立日:2018年11月7日

6、产品到期日:2018年12月12日

7、资金来源:自有资金

8、关联关系说明:汉帛公司与交通银行张家港分行无关联关系

(二)、人民币按期开放定制01

1、名称:人民币按期开放定制01

2、类型:保证收益型

3、金额:5,000万元

4、收益率:3.70%

5、当前开放日或收益起算日:2018年11月6日

6、下一开放日:2018年12月21日

7、资金来源:自有资金

8、关联关系说明:亿达实业与中国银行股份有限公司苏州分行无关联关系

(三)、人民币按期开放定制01

1、名称:人民币按期开放定制01

2、类型:保证收益型

3、金额:5,000万元

4、收益率:3.70%

5、当前开放日或收益起算日:2018年11月6日

6、下一开放日:2019年01月10日

7、资金来源:自有资金

8、关联关系说明:华盛实业与中国银行股份有限公司苏州分行无关联关系

(四)、人民币按期开放定制01

1、名称:人民币按期开放定制01

2、类型:保证收益型

3、金额:5,000万元

4、收益率:3.70%

5、当前开放日或收益起算日:2018年11月6日

6、下一开放日:2018年12月12日

7、资金来源:自有资金

8、关联关系说明:华盛实业与中国银行股份有限公司苏州分行无关联关系

二、理财产品风险提示

(一)、交通银行蕴通财富结构性存款1个月

1、政策风险:本产品项下的投资组合是根据当前的相关法规和政策设计的,如国家宏观政策以及市场相关法规政策发生变化,可能影响产品的受理、投资、偿还等流程的正常进行。

2、流动性风险:除产品协议另有约定,投资期限内汉帛公司无提前终止权,如果汉帛公司产生流动性需求,可能面临产品不能随时变现、持有期与资金需求日不匹配的流动性风险。

3、信息传递风险:汉帛公司需要通过登录银行门户网站(www.bankcomm.com,下同)或到银行营业网点查询等方式,了解产品相关信息公告。汉帛公司应根据本产品协议所载明的公告方式及时查询本产品的相关信息。如果汉帛公司未及时查询,或由于不可抗力及/或意外事件的影响使得汉帛公司无法及时了解产品信息,并影响汉帛公司的投资决策,由此产生的责任和风险由汉帛公司自行承担。双方在补充协议/补充条款中另有约定的除外。前述约定不免除因银行过错导致依法应由银行承担的责任。

4、最差可能情况:汉帛公司资本产品可以获得银行提供的本金完全保障,在观察日shibor表现达到产品说明书约定触发银行行使提前终止权的条件(观察日当天3MShibor实际值小于本产品说明书中约定的基准比较值)且银行在提前终止日行使提前终止权的情形下,将按产品实际持有天数计算收益,汉帛公司实际获得的收益将少于按预期投资期限计算可以获得的收益。

5、不可抗力及意外事件风险:由于不可抗力及/或国家政策变化、IT系统故障、通讯系统故障、电力系统故障、金融危机、投资市场停止交易等非银行所能控制的原因,可能对产品的产品成立、投资运作、资金返还、信息披露、公告通知造成影响,可能导致产品收益降低。对于由不可抗力及意外事件风险导致的损失,汉帛公司须自行承担,银行对此不承担责任,双方在补充协议/补充条款中另有约定的除外。前述约定不免除因银行过错导致依法应由银行承担的责任。因不可抗力及/或意外事件导致银行无法继续履行产品协议的,银行有权提前解除产品协议,并将发生不可抗力及/或意外事件后剩余的汉帛公司产品资金划付至汉帛公司结算账户。

(二)、人民币按期开放定制01

1、市场风险:受各种市场因素、宏观政策因素等的影响,本理财产品所投资的未到期资产的市场价值可能下跌,可能会导致本理财产品提前终止。

2、流动性风险:本理财产品不提供开放日之外的赎回机制,亿达实业及华盛实业在理财期限内没有提前终止权。

3、信用风险:中国银行发生信用风险如被依法撤销或被申请破产等,将对本理财产品的本金及理财收益产生影响。

4、提前终止风险:本理财产品存续期内,中国银行有权单方面主动决定提前终止本理财产品,可能会导致本理财产品提前终止。

5、政策风险:本理财产品是根据当前的相关法规和政策设计的,如果国家宏观政策以及市场相关法规政策发生变化,可能影响本理财产品的正常运行。

6、信息传递风险:本理财产品存续期内,亿达实业及华盛实业应根据本理财产品说明书所载明的信息披露方式及时查询本理财产品的相关信息。如因亿达实业及华盛实业未及时查询或由于非中国银行原因的通讯故障、系统故障以及其他不可抗力等因素的影响而产生的(包括但不限于因未及时获知信息而错过资金使用和再投资机会等)全部责任和风险由亿达实业及华盛实业自行承担。

7、其他风险:如自然灾害、战争等不可抗力因素造成的相关投资风险,由亿达实业及华盛实业自行承担。

三、公司采取的风险控制措施

(一)、华盛实业、亿达实业及汉帛公司财会统计部负责提出购买理财产品业务申请并提供详细的理财产品资料,根据公司审批结果实施具体操作,并及时分析和跟踪理财产品投向和进展情况,如发现存在可能影响亿华盛实业、亿达实业及汉帛公司资金安全的风险因素,及时采取相应措施,控制投资风险。

(二)、公司监察审计部进行日常监督,不定期对资金使用情况进行审计、核实。

(三)、独立董事应当对理财资金使用情况进行检查。

(四)、公司监事会应当对理财资金使用情况进行监督与检查。

(五)、公司将依据深交所的相关规定披露投资理财以及相应的损益情况。

四、对公司的影响

华盛实业、亿达实业及汉帛公司使用暂时闲置的自有资金进行现金管理,不会影响正常生产经营,并且能够提高资金使用效率,符合公司和全体股东的利益。

五、公告日前十二个月内购买理财产品情况

单位:人民币万元

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六、备查文件

(一)、中国银行客户回单及理财产品说明书、风险揭示书

(二)、交通银行客户回单及理财产品说明书、风险揭示书

特此公告。

江苏国泰国际集团国贸股份有限公司

董事会

二〇一八年十一月十日

证券代码:002091 公司简称:江苏国泰 公告编号:2018-110

江苏国泰国际集团国贸股份有限公司

关于使用暂时闲置募集资金进行现金

管理的进展公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

江苏国泰国际集团国贸股份有限公司(以下简称“公司”)于2018年1月11日召开2018年第一次临时股东大会,审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司使用不超过185,000万元暂时闲置募集资金(含利息)进行现金管理,资金可以自股东大会审议通过之日起12个月内滚动使用,期间任一时点进行投资理财的金额不超过185,000万元;详细内容见2017年12月26日公司指定信息披露报纸《证券时报》和指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《江苏国泰:关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》。

根据上述决议,公司向交通银行张家港分行购买了5,000万元交通银行蕴通财富结构性存款93天;公司全资子公司江苏国泰海外技术服务有限公司(以下简称“海外公司”)向中国工商银行股份有限公司张家港城北支行购买了13,000万元工银理财保本型“随心E”(定向)2017年第3期理财产品。具体情况如下:

一、理财产品主要内容

(一)、交通银行蕴通财富结构性存款93天

1、名称:交通银行蕴通财富结构性存款93天

2、类型:期限结构型

3、金额:5,000万元

4、收益率:4.20%

5、产品成立日:2018年11月12日

6、计划到期日:2019年2月13日

7、收益计算天数:93天

8、资金来源:募集资金

9、关联关系说明:公司与交通银行张家港分行无关联关系

(二)、工银理财保本型“随心E”(定向)2017年第3期

1、名称:工银理财保本型“随心E”(定向)2017年第3期

2、类型:保本浮动收益类

3、金额:13,000万元

4、收益率:3.00%

5、开始日:2018年11月7日

6、预约自动到期日:2018年12月9日

7、资金来源:募集资金

8、关联关系说明:海外公司与中国工商银行股份有限公司张家港城北支行无关联关系

二、理财产品风险提示

(一)、交通银行蕴通财富结构性存款93天

1、政策风险:本产品项下的投资组合是根据当前的相关法规和政策设计的,如国家宏观政策以及市场相关法规政策发生变化,可能影响产品的受理、投资、偿还等流程的正常进行。

2、流动性风险:除产品协议另有约定,投资期限内公司无提前终止权,如果公司产生流动性需求,可能面临产品不能随时变现、持有期与资金需求日不匹配的流动性风险。

3、信息传递风险:公司需要通过登录银行门户网站(www.bankcomm.com,下同)或到银行营业网点查询等方式,了解产品相关信息公告。公司应根据本产品协议所载明的公告方式及时查询本产品的相关信息。如果客户未及时查询,或由于不可抗力及/或意外事件的影响使得公司无法及时了解产品信息,并影响公司的投资决策,由此产生的责任和风险由公司自行承担。双方在补充协议/补充条款中另有约定的除外。前述约定不免除因银行过错导致依法应由银行承担的责任。

4、最差可能情况:公司投资本产品可以获得银行提供的本金完全保障,在观察日shibor表现达到产品说明书约定触发银行行使提前终止权的条件(观察日当天3MShibor实际值小于本产品说明书中约定的基准比较值)且银行在提前终止日行使提前终止权的情形下,将按产品实际持有天数计算收益,公司实际获得的收益将少于按预期投资期限计算可以获得的收益。

5、不可抗力及意外事件风险:由于不可抗力及/或国家政策变化、IT系统故障、通讯系统故障、电力系统故障、金融危机、投资市场停止交易等非银行所能控制的原因,可能对产品的产品成立、投资运作、资金返还、信息披露、公告通知造成影响,可能导致产品收益降低。对于由不可抗力及意外事件风险导致的损失,公司须自行承担,银行对此不承担责任,双方在补充协议/补充条款中另有约定的除外。前述约定不免除因银行过错导致依法应由银行承担的责任。

因不可抗力及/或意外事件导致银行无法继续履行产品协议的,银行有权提前解除产品协议,并将发生不可抗力及/或意外事件后剩余的公司产品资金划付至公司结算账户。

(二)、工银理财保本型“随心E”(定向)2017年第3期

1、政策风险:本产品在实际运作过程中,如遇到国家宏观政策和相关法律法规发生变化,影响本产品的发行、投资和兑付等,可能影响本产品的投资运作和到期收益。

2、信用风险:海外公司面临所投资的资产或资产组合涉及的融资人和债券发行人的信用违约。若出现上述情况,海外公司将面临收益遭受损失的风险。

3、市场风险:本产品在实际运作过程中,由于市场的变化会造成本产品投资的资产价格发生波动,从而影响本产品的收益,海外公司面临收益遭受损失的风险。

4、流动性风险:除本说明书第八条约定的海外公司可提前赎回的情形外,海外公司不得在产品存续期内提前终止本产品,面临需要资金而不能变现的风险或丧失其它投资机会。

5、产品不成立风险:如果因募集规模低于说明书约定的最低规模或其他因素导致本产品不能成立的情形,海外公司将面临再投资风险。

6、提前终止风险:为保护海外公司利益,在本产品存续期间工商银行可根据市场变化情况提前终止本产品。海外公司可能面临不能按预期期限取得预期收益的风险以及再投资风险。

7、交易对手管理风险:由于交易对手受经验、技能、执行力等综合因素的限制,可能会影响本产品的投资管理,从而影响本产品的到期收益。

8、兑付延期风险:如因本产品投资的资产无法及时变现等原因造成不能按时支付本金和收益,则海外公司面临产品期限延期、调整等风险。

9、不可抗力及意外事件风险:自然灾害、战争等不能预见、不能避免、不能克服的不可抗力事件或系统故障、通讯故障、投资市场停止交易等意外事件的出现,可能对本产品的成立、投资、兑付、信息披露、公告通知等造成影响,海外公司将面临收益遭受损失的风险。对于由不可抗力及意外事件风险导致的任何损失,海外公司须自行承担,银行对此不承担任何责任。

10、信息传递风险工商银行将按照本说明书的约定进行产品信息披露,海外公司应充分关注并及时主动查询工商银行披露的本产品相关信息。海外公司预留的有效联系方式发生变更的,亦应及时通知工商银行。如海外公司未及时查询相关信息,或预留联系方式变更未及时通知工商银行导致工商银行在其认为需要时无法及时联系到海外公司的,可能会影响海外公司的投资决策,因此而产生的责任和风险由海外公司自行承担。

三、公司采取的风险控制措施

针对投资风险,拟采取措施如下:

(一)、公司及海外公司财会统计部负责提出购买理财产品业务申请并提供详细的理财产品资料,根据公司审批结果实施具体操作,并及时分析和跟踪理财产品投向和进展情况,如发现存在可能影响公司及海外公司资金安全的风险因素,及时采取相应措施,控制投资风险。

(二)、公司合规审查与证券事务部负责合规审查。

(三)、公司监察审计部进行日常监督,不定期对资金使用情况进行审计、核实。

(四)、独立董事应当对理财资金使用情况进行检查。

(五)、公司监事会应当对理财资金使用情况进行监督与检查。

(六)、独立财务顾问进行核查。

(七)、公司将依据深交所的相关规定披露投资理财以及相应的损益情况。

四、对公司的影响

公司及海外公司以部分暂时闲置的募集资金进行现金管理,不会影响公司募集资金投资计划的正常进行,并且能够提高资金使用效率,符合公司和全体股东的利益。

五、公告日前十二个月内购买理财产品情况

单位:人民币万元

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六、备查文件

(一)、交通银行业务凭证及产品风险和客户权益说明书。

(二)、工商银行业务凭证及产品风险和客户权益说明书。

特此公告。

江苏国泰国际集团国贸股份有限公司

董事会

二〇一八年十一月十日

声明:
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