中交一公局集团有限公司2018年面向合格投资者公开发行可续期公司债券(第一期)募集说明书摘要

2018-10-12   作者:

(上接B13版)

2006年10月16日,中国交建将发行人改制中国交建全资持有的一人有限责任公司,名称变更为中交第一公路工程局有限公司,注册资本为人民币6.31亿元。

2007年7月4日,中国交建对发行人进行增资,将发行人注册资本增加到9.81亿元。股东批文文号:中交股规字[2007]394号。

2010年3月16日,中国交建对发行人进行增资,将发行人注册资本增加到11.81亿元。股东批文文号:中交股规字[2010]97号。

2012年1月13日,中国交建将税后未分配利润转增注册资本金,将发行人注册资本增加到15.86亿元。

2012年7月2日,中国交建对发行人进行增资,将发行人注册资本增加到19.36亿元。股东批文文号:中交股规字[2012]328号。

2013年11月8日,根据中国交建第二届董事会第三十二次会议决议,中国交建对发行人进行增资,将发行人注册资本增加到27.28亿元。

2016年1月4日,中国交建对发行人进行增资,将发行人注册资本增加到43.67亿元。

2018年9月12日,公司名称变更为中交一公局集团有限公司。1

12018年9月10日,发行人股东中国交建作出《关于印发<一公局和隧道局改革重组整体方案>的通知》(中交股战发(2018)824号),同意发行人受让中国交建全资子公司中交隧道工程局有限公司(以下简称“隧道局”)100%的股权,隧道局股东由中国交建变更为发行人。目前股权变更工作尚在进行中,预计2019年完成。

截至2018年3月末,公司注册资本43.67亿元,中国交建持有公司100%股权,为公司控股股东;中交集团持有中国交建54.81%的股权,国务院国资委持有中交集团100%的股权,因此公司实际控制人仍为国务院国资委。

综上,发行人设立及历次变更均履行了相关的法律程序,并办理了相关变更事项的工商登记手续。

(二)最近三年及一期内实际控制人的变化

发行人的控股股东为中国交通建设股份有限公司,实际控制人为国务院国有资产监督管理委员会,近三年及一期,发行人的实际控制人未发生变化。

三、发行人重要权益投资情况

(一)子公司情况

截至2018年3月31日,公司所属二级子公司共36家,其中:全资子公司30家,控股子公司6家。基本情况如下:

表5-1 发行人纳入合并报表范围的二级子公司情况一览表

单位:万元、%

注:交建(淮安)基础设施建设有限公司(以下简称“淮安公司”)为中交一公局集团有限公司及中交第三航务工程局有限公司、中交第二航务工程局有限公司等公司(以下简称“中交方”)与香港航通有限公司、淮安市宏信国有资产投资管理有限公司出资成立,淮安公司董事会由9名董事做成,其中本公司委派2人、其他各方委派1人,“中交方”共委派7人,董事会为淮安公司的权利机构,生产经营活动中的重大事项由董事会经三分之二以上的董事通过,中交方其他公司与本公司为一致行动人;因此,本公司将淮安公司纳入合同范围,截止2017年12月31日本公司尚未对淮安公司进行出资。

发行人主要控股子公司情况如下:

1、中交一公局第一工程有限公司

成立时间:1988年3月

注册资金:50,008万元

法定代表人:彭正勇

中交一公局第一工程有限公司是中交一公局集团有限公司的全资子公司,现经营场所地址为北京市昌平区阳坊镇阳坊村。公司主营施工总承包;公路、桥梁、隧道、码头、机场、货场、钢结构、市政工程施工;销售钢材;土木建筑工程技术研究与试验发展;测绘服务;租赁机械设备、办公设备。

截至2017年12月31日,中交一公局第一工程有限公司资产总额434,626.84万元,负债总额412,845.14万元。2017年度公司实现营业收入285,465.41万元,亏损11,956.43万元。

2、中交一公局第二工程有限公司

成立时间:1995年4月

注册资金:40,008万元

法定代表人:刘志

中交一公局第二工程有限公司是中交一公局集团有限公司的全资子公司,现经营场所地址为苏州高新区名品商务广场1幢101室。公司主营公路、桥梁、隧道、铁路、市政、机场、货场、钢结构、建筑工程的施工,土木建筑工程技术研究与试验发展,测绘服务,工程技术研发并提供相关成果的技术咨询、技术服务及技术转让,机械设备、办公用品、试验测量仪器租赁。

截至2017年12月31日,中交一公局第二工程有限公司资产总额549,235.74万元,负债总额500,398.76万元。2017年度公司实现营业收入524,472.79万元,净利润7,873.59万元。

3、中交一公局第三工程有限公司

成立时间:1963年1月

注册资金:50,008万元

法定代表人:吴琼

中交一公局第三工程有限公司是中交一公局集团有限公司的全资子公司,现经营场所地址为北京市通州区中关村科技园区通州园金桥科技产业基地景盛北三街10号。公司主营公路工程施工、市政公用工程总承包;桥梁、隧道、路基、路面及混凝土预制件专业承包;公路养护。

截至2017年12月31日,中交一公局第三工程有限公司资产总额507,723.78万元,负债总额451,790.74万元。2017年度公司实现营业收入390,774.52万元,净利润3,818.32万元。

4、中交一公局第四工程有限公司

成立时间:2006年5月

注册资金:60,008万元

法定代表人:崔昌洪

中交一公局第四工程有限公司是中交一公局集团有限公司的全资子公司,现经营场所地址为南宁市洪历路2-8号。公司主营公路工程、桥梁工程、隧道工程、市政公用工程、土石方工程、钢结构工程、房屋建筑工程、铁路工程、机场场道工程、港口与航道工程、水利水电工程、电力工程、公路养护、特种专业工程、水工金属结构制作与安装工程、公路工程设计、公路交通工程;公路、市政、港航工程总承包(以上项目凭资质证经营);场地租赁;对建筑业及交通业的投资。建筑科技领域内的技术研发;机械设备租赁。

截至2017年12月31日,中交一公局第四工程有限公司资产总额394,075.81万元,负债总额347,194.82万元。2017年度公司实现营业收入429,197.64万元,净利润17,171.58万元。

5、中交一公局第五工程有限公司

成立时间:1987年10月

注册资金:100,008万元

法定代表人:马骏

中交一公局第五工程有限公司是中交一公局集团有限公司的全资子公司,现经营场所地址为北京市朝阳区管庄周家井大院。公司主营公路、桥梁、隧道、市政、管道、机场、站场、车场和船坞施工;工程项目管理;公路养护;货物进出口、技术进出口、代理进出口;机械设备(不含特种设备)、文化办公用机械、试验检测仪器、测量设备租赁;城市园林绿化规划;技术检测;技术开发;技术咨询;技术服务;工程测量。

截至2017年12月31日,中交一公局第五工程有限公司资产总额412,699.53万元,负债总额358,563.60万元。2017年度公司实现营业收入407,162.87万元,净利润7,672.82万元。

6、中交一公局第六工程有限公司

成立时间:1985年9月

注册资金:50,008万元

法定代表人:李修华

中交一公局第六工程有限公司是中交一公局集团有限公司的全资子公司,现经营场所地址为天津滨海高新区塘沽海洋科技园塘汉公路549号。公司主营公路工程;市政公用工程;地基与基础工程;桥梁工程;隧道工程;公路路面工程;公路路基工程施工;公路养护;建设工程项目管理;工程技术研究与试验发展;检验检测;测绘服务;建筑材料、钢材的批发兼零售;机械设备租赁;建筑工程材料检测;水运工程检测;市政道路工程检测;混凝土外加剂检测;水泥混凝土、砂浆配比设计;沥青混合料配比设计;地基基础、基桩检测;路基路面现场检测;混凝土结构现场检测;试验检测技术咨询。

截至2017年12月31日,中交一公局第六工程有限公司资产总额505,680.57万元,负债总额444,489.51万元。2017年度公司实现营业收入413,733.87万元,净利润5,562.50万元。

7、中交一公局厦门工程有限公司

成立时间:2006年9月

注册资金:50,008万元

法定代表人:谷世平

中交一公局厦门工程有限公司是中交一公局集团有限公司的全资子公司,现经营场所地址为厦门市集美区银江路141号。公司主营公路工程建筑;市政道路工程建筑;其他道路、隧道和桥梁工程建筑;铁路工程建筑;房屋建筑业;建设工程勘察设计;建筑工程机械与设备租赁;工程和技术研究和试验发展;工程管理服务。

截至2017年12月31日,中交一公局厦门工程有限公司资产总额603,547.64万元,负债总额532,498.03万元。2017年度公司实现营业收入850,658.56万元,净利润12,995.85万元。

8、中交一公局桥隧工程有限公司

成立时间:2004年8月

注册资金:50,008万元

法定代表人:尹玉林

中交一公局厦门工程有限公司是中交一公局集团有限公司的全资子公司,现经营场所地址为北京市丰台区科学城星火路10号B901、916室(园区)。公司主营专业承包;施工总承包;公路养护;建设工程项目管理;工程和技术研究与试验发展;测绘服务;销售建筑材料、钢材;机械设备租赁。

截至2017年12月31日,中交一公局厦门工程有限公司资产总额422,469.42万元,负债总额371,542.77万元。2017年度公司实现营业收入472,808.11万元,净利润2,242.62万元。

9、中交一公局海威工程建设有限公司

成立时间:2003年1月

注册资金:20,008万元

法定代表人:赵成升

中交一公局海威工程建设有限公司是中交一公局集团有限公司的全资子公司,现经营场所地址为北京市通州区徐兴路568号1号楼。公司主营施工总承包;专业承包;技术检测;技术咨询。

截至2017年12月31日,中交一公局海威工程建设有限公司资产总额352,618.95万元,负债总额332,373.83万元。2017年度公司实现营业收入316,966.87万元,净利润622.43万元。

10、北京凯通物资有限公司

成立时间:1992年9月

注册资金:10,548万元

法定代表人:孙国一

北京凯通物资有限公司是中交一公局集团有限公司的全资子公司,现经营场所地址为北京市朝阳区管庄周家井大院。公司主营销售矿产品、沙子、水泥、碎石、沥青(不含煤焦沥青、硝化沥青)、化工产品(不含危险化学品)、金属材料、建筑材料、橡胶、轮胎、电线、电缆、汽车配件、工矿机械及配件、装饰材料、百货、五金交电、农业机械及配件;汽车租赁(不含九座以上客车);租赁建筑用工程机械、设备;仓储服务;计算机技术培训(不得面向全国招生);维修机械设备;经济信息咨询服务;自营和代理各类商品和技术的进出口,但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外;出租商业用房;技术推广服务;普通货运、货物专用运输(罐式)(道路运输经营许可证有效期至2020年04月07日);劳务派遣(劳务派遣经营许可证有效期至2019年11月03日);人才供求信息的收集、整理、储存、发布和咨询服务;人才推荐;人才招聘;人才培训;人才测评(人力资源服务许可证有效期至2020年07月19日)。

截至2017年12月31日,北京凯通物资有限公司资产总额112,822.48万元,负债总额95,946.86万元。2017年度公司实现营业收入216,990.29万元,净利润3,043.56万元。

(二)发行人主要参股公司及关联方

1、发行人合营企业情况

表5-2 发行人合营企业情况一览表

单位:万元、%

注:公司本年度对贵州中交剑榕高速公路有限公司(以下简称剑榕公司)新增投资112,218万元,持股比例59.9%,另外贵州高速公路集团有限公司持股40%,贵州省交通规划勘察设计研究院持股0.1%。剑榕公司董事会为生产经营活动的权利机构,董事会由5名董事组成,其中本公司委派3名,重要决议需经全部董事同意,一般决议需经代表四分之三的表决权以上同意方可通过,因此,公司将剑榕公司作为本公司的合营企业。

发行人主要合营企业情况如下:

(1)贵州中交剑榕高速公路有限公司

贵州中交剑榕高速公路有限公司成立于2017年1月16日,注册资本445,409万元,法定代表人卢静,注册地址贵州省黔东南苗族侗族自治州榕江县古州镇文星东路人社局大楼。经营范围:投资建设贵州省剑河至榕江高速公路PPP项目;高速公路运营、养护等管理服务,并按规定对通行车辆进行收费管理;高速公路配套设施(包括但不限于服务区)的投资建设;经营管理高速公路沿线相关附属设施及广告权、冠名权、服务区、加油站等经营性资源。

截至2017年12月31日,贵州中交剑榕高速公路有限公司资产总额188,143.11万元,负债总额800.76万元。由于公司成立不久,2017年度未实现收入利润。

(2)贵州中交沿印松高速公路发展有限公司

贵州中交沿印松高速公路发展有限公司成立于2017年4月14日,注册资本258,118万元,法定代表人方文富,注册地址贵州省铜仁市松桃苗族自治县开发区轻工产业园服务大楼12层。经营范围:高速公路的投资、建设、维护、运营、管理及公路工程建设开发、养护及维护;服务区投资建设、旅游服务业、酒店投资及管理;房地产开发与经营;高速公路的配套设施投资、建设、收费与养护管理以及配套的加油站、拯救、餐饮、仓储、运输、汽修的投资与管理;室外广告经营;建材、交通机电、油品、普通机械、电子产品、日用百货、金属材料、化工原料及产品(化学危险品除外),矿产品、文体用品,汽车配件、摩托车配件,家具、橡胶制品的经营;旅游开发、科技产品,计算机硬件的开发与销售;信息咨询服务。

截至2017年12月31日,贵州中交沿印松高速公路发展有限公司资产总额259,078.37万元,负债总额361.48万元。由于公司成立不久,2017年度未实现收入,实现净利润599.24万元。

(3)安徽省合枞高速公路有限责任公司

安徽省合枞高速公路有限责任公司成立于2017年8月17日,注册资本184,600万元,法定代表人郑建中,注册地址安徽省合肥市高新区望江西路520号。经营范围:建设、运营、管理项目公路;收取车辆通行费;经营管理项目公路所属的公路设施、附属设施和服务设施;经营管理项目公路沿线许可范围内的广告、服务区等。

截至2017年12月31日,安徽省合枞高速公路有限责任公司资产总额36,832.64万元,负债总额-67.36万元。由于公司成立不久,2017年度未实现收入利润。

(4)西昌市交建恒新投资建设有限责任公司

西昌市交建恒新投资建设有限责任公司成立于2016年3月31日,注册资本37,600万元,法定代表人李红丁,注册地址西昌市月光大道116号。经营范围:对城市建设项目和社会事业项目进行投资;工程管理服务。

截至2017年12月31日,西昌市交建恒新投资建设有限责任公司资产总额95,595.83万元,负债总额69,908.37万元。2017年度公司实现营业收入9.35万元,净利润7.46万元。

(5)中交一公局(海口)城市投资建设有限责任公司

中交一公局(海口)城市投资建设有限责任公司成立于2016年11月4日,注册资本36,485万元,法定代表人张岳峰,注册地址海南省海口市美兰区和平大道30号回龙小区A0幢。经营范围:市政工程项目投资、道路工程、设计、建设、运营维护。

截至2017年12月31日,中交一公局(海口)城市投资建设有限责任公司资产总额14,714.57万元,负债总额4,495.45万元。由于公司成立不久,2017年度未实现收入,实现净利润3.31万元。

2、发行人联营企业情况

表5-3 发行人主要联营企业情况一览表

单位:万元、%

发行人主要联营企业情况如下:

(1)贵州省沿德高速公路投资建设有限公司

贵州省沿德高速公路投资建设有限公司成立于2012年7月27日,注册资本30,000万元,法定代表人孙德彬,注册地址贵州省铜仁市德江县堰塘乡德江南收费站沿德高速管理中心。经营范围:高速公路的投资、建设、维护、经营、管理、运营及公路工程建设开发、养护及维护;服务区投资建设;旅游服务业投资及管理;房地产开发与经营;高速路配套设施投资、建设、养护管理;高速路配套的加油站、救援的投资与管理;室外广告经营;旅游开发;销售:建材、交通机电、普通机械、电子产品、日用百货、金属材料(专项除外)、化工原料及产品(危险化学品除外)、矿产品、文体用品、汽车配件、摩托车配件、家具、橡胶制品、科技产品、计算机软硬件;计算机软硬件开发;信息咨询服务。

截至2017年12月31日,贵州省沿德高速公路投资建设有限公司资产总额749,139.63万元,负债总额629,536.97万元。2017年度公司实现营业收入11,956.10万元,亏损25,496.64万元。

(2)重庆永江高速公路投资建设有限公司

重庆永江高速公路投资建设有限公司成立于2010年11月5日,注册资本151,793万元,法定代表人孙德彬,注册地址重庆市永川区永和大道666号。经营范围:高等级公路的投资及管理;公路配套服务设施的投资、建设、管理、养护、维护及相关信息咨询服务;房地产开发经营(取得相关行政许可后方可执业);设计、制作、代理、发布国内广告;经营建材(不含油漆及其他危险化学品)、交通机电、普通机械、电子产品(不含电子出版物)、日用百货、金属材料、化工原料及产品(化学危险品除外)、矿产品、文体用品、汽车配件、摩托车配件、家具、橡胶制品;旅游开发;公路建设相关科技产品开发;计算机软硬件的开发与销售;酒店投资及管理;饮用水批发及零售。

截至2017年12月31日,重庆永江高速公路投资建设有限公司资产总额591,252.88万元,负债总额516,216.35万元。公司2017年度实现收入6,227.60亿元,亏损25,865.39万元。

(3)江西省江投路桥投资有限公司

江西省江投路桥投资有限公司成立于2008年5月8日,注册资本56,767万元,法定代表人姚迪明,注册地址江西省南昌市省府大院西二路计委综合楼。经营范围:对公路、桥梁、隧道、市政、房建、交通工程、铁路、机场、站场、车场和船坞、水利水电等交通基础设施项目的投资、建设、经营管理和维护;平面设计;广告设计、发布、代理、服务。

截至2017年12月31日,江西省江投路桥投资有限公司资产总额434,021.25万元,负债总额269,200.70万元。2017年度公司实现营业收入26,986.62万元,净利润2,431.32万元。

(4)重庆万利万达高速公路有限公司

重庆万利万达高速公路有限公司成立于2011年5月18日,注册资本40,963万元,法定代表人杜小平,注册地址重庆市渝北区银杉路66号。经营范围:对重庆万州至湖北利川(重庆段)高速公路、重庆万州至四川达州(重庆段)高速公路、重庆酉阳至贵州沿河(重庆段)高速公路的建设项目进行投资,组织项目公路建设,对项目公路进行经营和管理。

截至2017年12月31日,重庆万利万达高速公路有限公司资产总额1,548,300.83万元,负债总额1,238,707.51万元。2017年度公司实现营业收入7,533.34万元,亏损24,693.36万元。

(5)中交一公局唐山曹妃甸工程有限公司

中交一公局唐山曹妃甸工程有限公司成立于2016年4月1日,注册资本38,000万元,法定代表人宋全军,注册地址曹妃甸工业区市政服务大厦。经营范围:公路工程、桥梁工程、港口与航道工程、房屋建筑工程、市政共用工程施工;市政设施管理;房地产开发经营;工程监理服务;建筑工程施工前的工程测量、工程地质勘察和工程设计。

截至2017年12月31日,重中交一公局唐山曹妃甸工程有限公司资产总额10,442.05万元,负债总额9.60万元。由于公司成立不久,2017年度未实现收入,亏损191.06万元。

3、发行人其他关联方情况

表5-4 发行人其他关联方情况一览表

四、发行人控股股东及实际控制人基本情况

(一)发行人控股股东情况介绍

中国交通建设股份有限公司是发行人的唯一股东。截至募集说明书签署日,中国交通建设股份有限公司持有发行人的股份不存在被质押的情况。

截至募集说明书签署日发行人股权结构表

单位:万元

1、控股股东基本情况

中文名称:中国交通建设股份有限公司

英文名称:China Communications Construction Company Ltd.

注册日期:2006年10月8日

注册资本:1,617,473.54万元

注册地址:北京市西城区德胜门外大街85号

法定代表人:刘起涛

经营范围:对外派遣实施境外工程所需的劳务人员;港口、航道、公路、桥梁的建设项目总承包;工程技术研究、咨询;工程设计、勘察、施工、监理以及相关成套设备和材料的采购、供应、安装;工业与民用建筑、铁路、冶金、石化、隧道、电力、矿山、

水利、市政的建设工程总承包;各种专业船舶的建造总承包;专业船舶、施工机械的租赁及维修;海上拖带、海洋工程的有关专业服务;船舶及港口配套设备的技术咨询服务;进出口业务;国际技术合作与交流;物流业、运输业、酒店业、旅游业的投资与管理;地铁运输、地铁车辆、地铁设备的设计、安装、修理、技术开发。(企业依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)

中国交通建设股份有限公司是中央直接管理的国有重要骨干企业,主要从事交通基础设施的投资建设运营、装备制造、房地产及城市综合开发等,为客户提供投资融资、咨询规划、设计建造、管理运营一揽子解决方案和一体化服务。目前,中国交建是世界最大的港口设计建设公司、世界最大的公路与桥梁设计建设公司、世界最大的疏浚公司、世界最大的集装箱起重机制造公司、世界最大的海上石油钻井平台设计公司;是中国最大的国际工程承包公司、是中国最大的设计公司、中国最大的高速公路投资商;拥有中国最大的民用船队。

根据安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)审计的财务数据,截至2017年12月31日,中国交建资产总额8,502.35亿元,负债总额6,442.94亿元,所有者权益2,059.42亿元。2017年度,中国交建实现营业收入4,828.04亿元,净利润213.19亿元。

五、发行人独立性情况

发行人具有独立的企业法人资格,与出资人之间在业务、人员、资产、机构、财务等方面相互独立,自主经营、独立核算、自负盈亏。

(一)业务方面:发行人拥有独立的业务,拥有完整的生产经营体系,在国家宏观调控和行业监管下,自主经营,自负盈亏,并自主做出战略规划、对外投资等经营决策。

(二)人员方面:发行人与出资人在劳动、人事及工资管理等方面相互独立,设立了独立的劳动人事职能部门,且发行人高级管理人员并未在出资人单位兼职或领取报酬。

(三)资产方面:发行人拥有经营所需的独立的营运资产和配套设施,出资人不存在占用发行人的资金、资产和其他资源的情况。《公司章程》中规定,发行人实行独立核算,自负盈亏,所有经费统一调配,专项管理;国资委作为发行人的出资人,保证发行人独立法人地位,不干预发行人司对法人财产独立支配和自主经营的权利。

(四)机构方面:发行人生产经营、财务、人事等均设立有自己的独立机构,与出资人完全独立。

(五)财务方面:发行人设立了独立的财务管理部门,建立了独立的财务核算体系,执行规范、独立的财务会计制度。发行人在银行开设独立于出资人的账户,独立依法纳税。

(六)发行人的机构独立情况

公司设有董事会、监事会和经营管理层等决策、监督及经营管理机构,明确了职权范围,建立了有效的法人治理结构。公司已建立起了一套适应公司发展需要的组织结构,各部门及子公司组成了一个有机的整体,组织机构健全完整,运作正常有序。公司的生产经营、办公机构与控股股东分开,不存在与控股股东及其控制的其他企业混合经营、合署办公的情形。

经核查,发行人按照《公司法》、《证券法》等法律、法规和《公司章程》的要求规范运作,在业务、资产、人员、财务、机构等方面与控股股东及其控制的其他企业分开,具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。

六、发行人法人治理结构

(一)发行人治理结构

公司依据《中华人民共和国公司法》及有关法律、法规和全国国有企业党建工作会议的有关规定,制定了《中交一公局集团有限公司章程》2。根据《中交一公局集团有限公司章程》,发行人是由中国交通建设股份有限公司出资并按照《公司法》设立的一人有限责任公司。根据章程规定,公司建立了由董事会、监事会、总经理及经营管理机构组成的较为健全的公司治理结构,并制定了董事会议事规则等规则制度,明确各自的职责范围、权利、义务以及工作程序,已建立起科学、规范的法人治理结构和现代企业制度。

2注:发行人最新公司章程正在走内部程序,原公司章程约定“董事会由5名董事组成,监事会由3名监事组成”,拟调整为“董事会应由7名董事组成,监事会由5名监事组成”。截至本募集说明书签署日,发行人董事会成员7名。

公司设立董事会,董事会是公司经营决策机构,向股东负责。董事会由5名董事组成,设董事长1人,即公司法定代表人。董事由股东委派。董事会会议由二分之一以上董事出席方可举行。董事会决议实行一人一票记名表决制度。董事会作出决议必须经全体董事的过半数同意方可通过。

公司设立监事会,由3名监事组成,其中2名由股东委派,1名监事由公司职工代表担任,并由公司职工民主选举产生。公司董事,总经理及财务负责人不行兼任监事。

公司设总经理1名,副总经理若干,由董事会聘任或解聘。根据业务发展需要设立子公司、分公司。

(二)发行人组织机构设置及运行情况

图5-1 发行人组织结构图

截至本募集说明书摘要签署日,发行人母公司下设管理职能型部门和发展职能型部门,管理职能型部门包括14个一级部室,发展职能型部门包括12个一级部室,各部门职能如下:

1、管理职能型部门

管理职能型部室主要为公司的发展提供整体性的组织和制度设计、资源保障、干部任免、发展规划、法律咨询、生产经营、安全环保、技术支持、思想建设、文化宣传、后勤保障、员工维权等综合服务和管理等职能,并负责过程监督和绩效考评,包括14个一级部室:战略发展部(董事会办公室)、办公室、人力资源部(党委组织部)、预算考核部、财务部、技术质量部、党委工作部(企业文化部)、监察部(监事会办公室、纪委办公室)、物设部、安全监督部、审计部、法律部(合规部)、工会办公室、信息化管理部。

(1)企业规划部(董事会办公室)

企业规划部(董事会办公室)是企业管理、发展战略的归口部门。负责公司董事会的日常运作,负责上报国资委监事会企业年度报告的撰写,企业发展规划,改革改制,重组并购,机构管理,非金融股权管理及转让,资质管理,安全许可证,工商事务管理,制度与流程管理,企业管理体系的管理,风险管理与企业内控管理,管理创新,学会、协会管理对接工作。

为服务公司战略转型升级,增设股权管理处,主要负责非项目类公司的参股、控股等股权管理行为。

下设机构:企管处(董事会办公室)、股权处。

(2)办公室

办公室是行政事务、土地、房屋、基建、档案、联络督办管理的归口部门。负责公司机关事务的综合协调、工作督办,重要文件的起草,组织重要会议及活动,日常行政管理,公文、档案管理,重要接访和公关外联,应急管理,印章管理,保密,信访,扶贫,基建规划与管理,房产、土地及其改革管理,行政保卫,后勤服务,机关交通车辆的调度、使用管理等。

下设机构:秘书处、基建房管处、行政保卫处、档案室。

(3)人力资源部(党委组织部)

人力资源部(党委组织部)是人力资源、干部管理、培训、员工绩效的归口部门。负责协助中国交建承办领导班子建设和领导人员管理相关辅助性工作,局总部机构及所属单位、控股公司领导班子建设及领导人员、后备领导人员管理,人力资源规划,专家及人才管理,员工招聘,调配与劳动关系管理,劳动用工,绩效考核,薪酬与社保,企业年金管理,教育培训,职称评定与职业技能鉴定,离退休人员管理等。

下设机构:组干处、人事处、劳资社保处、离退处。

(4)预算考核部

预算考核部是全面预算管理、经营指标制定、绩效考核、运营质量、责任成本考核、内部招标、计划统计管理的归口部门。负责全面预算、运营质量两个体系的建立、实施、监督;负责年度全面预算的编制,季度、月度全面预算的执行监督,季度EVA监测上报,国资委预算和资金支出与流入初步预算,国内业务板块年度预算;负责公司生产经营指标的汇总、分解、跟踪落实;负责公司统一对外(统计局、国资委、中国交建运营管理部等)计划、统计工作;负责公司内部招标工作;负责公司机关部门绩效考核,下属各公司绩效考核办法的制定、实施,以及项目责任成本考核指导工作;负责对公司营运质量指标进行过程监控;负责完成领导交办的其他工作。

下设二级处室:预算处、考核处。

(5)财务部

财务部是会计核算、资金、财税管理的归口部门。负责财务制度体系的建立与完善,运营资金的筹措与管理,会计核算的组织与监督,会计信息的收集与管理,财务预算的编制与监管,税金的筹措与缴纳,局固定资产管理制度的制订并进行监督管理,协助进行资产管理与项目融资开发工作。

为了有力支撑投资项目融资,有效降低公司负债率,财务部增设金融管理处。

下设二级处室:财务管理处、资金管理处、税务管理处、综合管理处。

(6)技术质量部

技术质量部是技术、质量、节能减排的归口部门。技术发展规划,企业科研项目的立项、管理和能收,技术交流、成果推广和统计,专利、标准和工法申报与管理,科技奖项的评定和申报,技术创新,对投资项目和设计施工总承包项目设计优化的组织与管理,组织对新领域、特大型桥梁、长大隧道、特殊地质条件岩土工程项目投标和实施性技术方案的制订与评审,对局资质中标项目的危险性较大分部分项工程施工安全专项方案审批。负责优质工程,质量标准的制订和管理,对下属单位进行质量监督、检查、指导;节能减排体系的建立、相关制度的制订并组织实施与监督、指导等。

下设机构:设计方案处、技术发展处、质量管理处。

(7)党委工作部(企业文化部)

党委工作部(企业文化部)是企业文化、党团组织建设、思想建设的归口部门。党建和思想政治工作,局党委和机关党委日常工作,共青团工作,企业文化的规划与建设,精神文明建设,新闻宣传及公关,公司品牌建设及管理,社会责任管理,统战工作等。

下设机构:党建工作处、企业文化处。

(8)监察部(监事会办公室、纪委办公室)

监察部(监事会办公室、纪委办公室)是管理各环节监督的归口部门。负责党的纪律检查,党风廉政建设,惩防体系建设,干部考核监督,违纪案件查处审理,行政监督保障,效能监察,监事会日常工作等。

下设机构:监察处(监事会办公室)、纪检处。

(9)物设部

物设部是局设备、周转材等资产,物资管理,交通战备的归口管理部门。负责设备、物资、工程临建、实验测量仪器、大型办公用品等集采平台的建设、推广、维护;物资、设备、集采制度的建设、实施、监督及考核,物资、设备(特种设备)现场管理的监督检查、指导,交通战备管理的日常工作。

下设机构:综合管理处、集采处。

(10)安全监督部

安全监督部是生产安全、交通安全、环境的管理和监督的归口部门。安全管理职能包括负责职业健康安全、环境管理体系建立、方针制定,制定职业健康安全、环境责任制并监督其落实情况,职业健康安全、环境事故调查、调研抽查,职业健康安全、环境绩效考核,职业健康安全生产培训教育,职业病防治,交通安全管理,安全护照的使用管理,职业健康安全、环境预案,施工生产安全设施标准,安全、环境法律法规制度更新发布及合规性评价。安全监督职能包括监督安全生产费用管理,汇总危险源和环境因素的辨识和评价结果,监督重大危险源和重要环境因素防治措施的实施,监督安全专项方案落实情况,监督有关单位、部门机动车按期进行安全技术性能检验,监督特种设备的管理,负责技术安全管理与监督包括督促有关单位或部门编写安全技术操作规程等指导性文件,参与施工组织设计评审,参与危险性较大分部分项工程施工安全专项方案评审。协助完成职工工伤管理。

为细化安全监督管理工作,安全监督部分设安全监督一处、安全监督二处。

(11)审计部

审计部是审计工作的归口部门。制定审计管理制度,年度审计工作计划,依法开展审计工作,及时做好所属单位的领导干部离任审计和年度例行审计,协助监察部做好企业案件的审计与调查工作。

为加强对各管理层的审计监督工作,审计部分设绩效审计处、综合审计处。

(12)法律部(合规部)

成立合规部,合规部与法律部合署办公。

法律部(合规部)是法律事务、合规管理的归口部门。负责提供法律意见,重要文件、合同、制度的合法性审查,诉讼管理,法制建设,法律法规收集、评价监督管理;负责企业合规性管理,对供海外合规进行监督指导工作;负责完成领导交办的其他工作。

(13)工会办公室

工会办公室负责工会委员会、职代会、劳动争议调解委员会、企务公开领导小组的日常工作,员工维权与劳动争议调解,“职工之家”建设包括女工、红娘、文体活动、劳模推荐管理,组织竞赛评比包括劳动竞赛、合理化建议、技术革新、技能比武等。

(14)信息化管理部

信息化管理部是公司信息化业务的归口部门。主要负责企业信息化建设规划的制定和组织实施,负责企业信息化管理年度工作计划的制定和执行,以及组织对各单位信息化工作的考核;负责公司信息化制度建设,标准规范的推广、完善;负责组织企业信息平台、数据中心、业务信息系统和管理信息系统的研发、推广、运维管理;负责公司信息安全体系的建设与维护,公司信息安全等级保护工作;负责公司外网的建设管理,公司各常用系统用户的组织架构管理。

为落实公司战略部署,满足各项管理对信息化的要求,信息化管理部分设综合管理处,系统建设与运维处。

2、发展职能型部室

发展职能型部室主要负责项目投资、市场开发、现场管控等与市场密切相关的业务,包括12个一级部室:(国内)市场开发部、(国内)投资管理部、(国内)施工管理部(房建管理部)、(国内)铁路轨道经管部、(国内)经营管理部、(海外)综合部、(海外)财务部、(海外)项目管理部、(海外)市场投资开发部、(海外)党工部、(海外)房建事业部、(海外)航空港事业部。

(1)市场开发部

市场开发部是国内市场开发、国内投融资项目开发的归口部门。负责国内市场开发指标体系建立,市场开发的发展措施和专项建议,拟定关于国内市场开发的制度,并监督实施,国内市场各类开发业务管理,局资质使用的统一管理、统一协调,局资质业绩的使用和维护,向人力资源部提出市场开发的人员需求,对经人力资源部门统一协调和分配使用人员的相关证件负责管理,向技术质量部门提出新领域、特大型桥梁、长大隧道、特殊地质条件的岩土工程等国内领先、局内首创大型项目投标方案的技术需要,负责对区域办事处统一管理、协调等工作。

下设机构:商务处、公路报价处、综合报价处、市场营销处、区域办事处。

(2)施工管理部(房建管理部)

施工管理部(房建管理部)是国内项目施工管理、前期策划、施工组织、信用评价管理的归口部门。针对国内项目在前期策划、施工组织、现场管理、信用评价,以及项目在制度执行等方面暴露和反映的管理问题,有责任向相关职能管理部门提出反馈意见。负责制订国内项目管理的相关制度并负责监督实施,负责国市场对内、对外信用评价体系的建立和实施,包括下属公司、下属项目、合作队伍信用评价管理及评价信息发布,组织局资质中标项目及大型项目的前期策划、施工组织的评审,牵头负责施工过程中施工方案的优化,对国内施工单位、施工项目的现场管理进行监督、检查和指导,就施工管理业务代表局统一对外行文,参与投资类、施工总承包项目设计优化方案的会审。

房建管理部负责制定房建项目管理的相关制度并监督实施,参与房建项目投资类、施工总承包项目设计优化方案、重大施工方案的会审等工作,负责房建项目施工管理、前期策划、施工组织、信用评价管理等管理工作。

下设机构:综合业务处、项目管理处。

(3)铁路轨道经管部

铁路轨道经管部是铁路项目施工管理、二次经营的归口部门。对局内铁路项目、城市轨道交通项目的施工动态进行监督、检查、指导,对相应项目的过程经营、二次经营进行监督、管理。

下设机构:项目管理处、项目经营处、市场处。

(4)经营管理部

经营管理部是工程预算管理、成本管理、合同管理、集中结算、收尾项目、协作队伍集中采购管理的归口部门。负责经营前期策划、标后预算、施工预算、经济活动分析管理办法的制订、监督、指导;负责公司直属项目的标后预算编制,组织公司的经济活动分析;负责成本核算、企业定额体系的建立,完善企业定额、预算数据库;负责监督检查业主合同、计量变更、存货调差等工作;负责合同管理制度的制定、修订、推广、监督、检查,组织合同范本的修订、推广、监督、检查,对下属各公司的业主合同、经营合同进行全过程监督检查;负责对公司资质中标项目的合同订立、审核、履行、结算、清算等进行全过程监管;负责对公司资质中标项目的后期变更、清算、索赔等进行全过程监管;负责完成领导交办的其他工作。

下设二级处室:预算成本处、合同结算处。

(5)房建管理部

房建管理部独立办公,增设项目管理处,负责房建工程前期策划、项目过程管理、综合评价等工作;地产处,由部门副总经理兼任处长,负责地产项目的业态调研、前期策划等综合性管理工作;经营处由部门总经济师兼任处长,负责房建项目的预算、合同、成本核算等经营活动工作。

下设二级处室:管理处、地产处、经营处。

(6)投资管理部

投资管理部是投融资项目评估、报批、项目融资、运营管理的归口部门,创新型商业模式研发部门。负责拟定投资管理方面的制度,并监督实施,对投资类项目进行预评估和报批,组织投资类项目进行合法性、合规性的评审,对投资类项目进行融资,对投资类项目建设期的资金实行监督管理,参与投资类、施工总承包项目设计优化方案的会审。负责对公司及下属各公司基建的新建、改建、扩建项目进行投资评估、上报,负责拟定投资项目在运营管理方面的制度,并监督实施;负责对投资类项目进行后评价管理;负责对投资类项目的运营过程中进行监管;负责完成领导交办的其他工作。

下设二级处室:公司处、技术处、经营处。

(7)(海外)综合部。

综合部是海外规划、综合考核、风险管控、信息化建设、行政办公的主责部门。负责宣传落实公司海外战略发展规划,研究制定海外业务“两个优先”的实施计划和具体措施;负责在授权范围内对海外各级组织机构申报、成立、撤销等管理工作,开展岗位设置、职能界面划定、业务流程梳理等工作;负责海外高度自治下的制度建设工作;负责海外全面风险管理体系建设管理工作;负责海外事业部机关考核工作,负责统筹汇总各业务部门对区域总部、海外投资公司、属地化公司、直属项目部、国家办事处、国家总项目部的考核工作;负责公司外事接待;负责海外信息化建设工作。业务上,对接公司战略发展部、预算考核部、信息化管理部、办公室。

下设机构:综合处、考核处、企管处、信管处。

(8)(海外)党建监督保障部。

党工部更名为党建监督保障部,党建监督保障部是海外各级党组织、工会、共青团的主管部门,是海外纪检监察工作的主责部门,是合规体系建设管理的归口管理部门。党建监督保障部负责海外“大党建”体系建设,是公司总部“大监督”体系在海外实施监督保障的联动部门。负责海外党建和思想政治工作,海外党委日常工作,共青团工作,企业文化的规划与建设,精神文明建设,新闻宣传及公关。负责纪律检查,党风廉政,惩防体系建设,干部考核监督,违纪案件查处审理,行政监督保障工作;负责配合公司及外部对海外业务的审计工作;负责建立海外合规管理体系、宣贯和落实海外业务合规管理制度,识别、评估、预控合规风险;负责各国家法律法规收集,海外法律案件纠纷管理和普法宣传等法务工作。业务上,对接党委工作部、工会办公室、监察部、审计部、法律部(合规部)。

下设机构:党群处、纪检监察审计处、法律合规处。

(9)(海外)市场投资开发部。

市场投资开发部是海外市场营销主体责任部门,负责海外“大营销”体系建设和具体实施,是海外各国家办事处(代表处)的主管部门。负责制定市场开发的制度并实施;负责统筹事业部总部、区域总部、属地化公司、直属项目部、办事处市场开发资源的整合;负责海外事业部的客户管理;负责对营销体系各单位的考核;负责组织海外投资项目的内部评审和向公司申报;负责与国内部委、银行等相关机构关系维护,对国家政策进行分析、研究;负责与“一体两翼”总部的对接;负责外部资源合作平台建设与维护。业务上,对接公司总部市场投资开发部、投资管理部。

下设机构:资审处、商务合约处、投资管理处、对外合作处、造价管理处。

(10)(海外)项目管理部。

项目管理部是以成本为核心的海外项目管控主责部门,负责海外“大管理”体系建设,是海外除航空港、房建、铁路轨道产品以外的项目归口管理主责部门。主要负责国家总项目经理部、属地化公司、管辖领域内直属项目部的生产经营指标的考核工作;负责海外管辖领域内项目施工生产组织、质量安全环境监督、经营成本等工作,承担项目前期策划直至项目收尾全过程的生产经营各项管理职能;负责海外管辖领域内项目标准化、精益化建设管理。业务上,对接公司施工管理部、技术质量部(质量)、安全监督部、经营管理部。

下设机构:经营管理处、施工管理处、安全质量环境处。

(11)(海外)港航房建部。

港航房建部是海外航空港、房建项目生产经营成本管理的主责部门,负责海外航空港、房建业务“大管理”体系建设;负责航空港、房建业务战略发展调研,区域产业政策研究,制度制定,产品策划规划咨询,产业资源整合,标准化建设工作,对项目实施全过程管理、指导、监督和检查工作;负责协助做好海外航空港、房建业务市场开发投资的产业政策研究、专业技术支撑和报价等市场开发工作。业务上,对接公司房建管理部。

(12)(海外)铁路轨道部。

成立铁路轨道部,铁路轨道部是铁路轨道项目生产经营成本管理的主责部门,负责海外铁路轨道业务“大管理”体系建设;负责海外铁路轨道业务战略发展调研,区域产业政策研究,制度制定,产品策划规划咨询,产业资源整合,标准化建设工作,对项目实施全过程管理、指导、监督和检查工作;负责协助做好铁路轨道业务市场开发投资的产业政策研究、专业技术支撑和报价等市场开发工作。业务上,对接公司铁路轨道经管部。

(13)(海外)人力中心。

人力中心根据公司海外业务发展战略,结合海外事业部、各中心、所属各机构的人才需求,为其提供人力资源支撑保障,打造具有竞争性的海外人才体系。主要负责海外人力资源规划建设发展、海外人才市场资源的挖掘整合;属地化及国际化用工管理、海外员工招聘与配置、海外员工培训与开发、海外员工薪酬福利管理、海外员工劳动关系管理、公司外事管理等工作。业务上,对接公司人力资源部。

下设机构:人力发展处、外事管理处。

(14)(海外)财务中心。

财务中心负责建立与完善财务制度体系,筹措与管理运营资金,发挥会计的监督管理职能,全面提供对外、对内财务信息,进行财务预算的编制与监管,严控各项费用的开支,规范企业的涉税事项及海外税务策划,协助进行资产管理与项目融资开发工作,实现精细化财务管理与经营业务的协同发展,防范与监管境外各单位外币汇兑风险,协作做好内、外部审计工作;负责对区域总部、属地化公司、直属项目部、项目群、海外投资公司的财务管理进行考核和管理。业务上,对接公司财务部。

下设机构:财务管理处、资金处、会计核算处。

(15)(海外)技术中心。

根据公司海外业务需求牵头联动公司技术中心及专家队伍的资源力量,提供特大桥梁、隧道、房建、铁路、通用航空、水利等国际化技术支撑服务工作。负责整合国内外设计、施工等全产业链技术资源;组织海外项目的勘察设计评审、可研报告评审工作;负责海外项目的施工技术、专项方案编审工作;促进中国技术标准与国际技术标准的交流、融合;负责海外项目的技术创新工作。业务上,对接公司技术质量部。

(16)集采中心(物设中心)。

根据海外事业部各部门、下属机构、项目部物资设备采购需求,为其提供国际化物资设备供应支撑服务工作,具体策划实施海外物资设备供应的全流程管理。负责对海外物资设备实行日常监督管理,物资设备精细化管理与施工生产需求的协同发展。业务上,对接公司物设部。

下设机构:集采处、物设管理处。

七、发行人内部控制制度情况

根据适用法律及法规,公司已建立健全了内部控制系统,并对维护系统有效运行作出规定和定期评估。内控系统涵盖公司的经营、管理及财务方面内容,并已考虑到公司所处行业的性质及背景。公司目前的内部控制程序可以保证发行人各项经营活动的正常有序运行;防止并及时发现和纠正错误及舞弊行为,确保财务报告及管理信息的真实、可靠和完整;保护资产的安全、完整;提高经营效率和效果。

1、公司治理

公司根据《公司法》、《企业章程》、《企业内部控制基本规范》等有关法律法规,制定了一系列比较完善的、体现公司治理结构的规章制度,构成了比较完善的治理框架及制度体系。在实际工作中,各级管理层均能依照上述制度体系,履行决策、执行、监督等职能,保证公司发展战略和经营目标的实现。

2、业务管理

公司根据各类业务制定了相应的业务管理流程,针对市场开发部、投资管理部、施工管理部(房间管理部)、铁路轨道经管部、经营管理部等业务部门,建立并实施了相应流程的授权制度和审核批准制度,明确了相关部门和岗位的职责、权限,确保不相容岗位相互分离、制约和监督。

3、财务会计

为规范公司所属各单位的财务行为及相互间财务关系,发挥财务管理在企业管理中的积极作用,推动企业实现价值最大化,根据《中交一公局集团有限公司章程》、《中国交通建设股份有限公司财务管理办法》,制定了《中交第一公路工程局财务管理办法》及其他财务管理制度。相关办法建立了顺畅的财务信息传递渠道,同时进一步梳理财务会计的业务流程,规范了财务核算、财务管理与监督,保障了国有资产的完整和增值,促进了企业管理、经济效益的提高,明确了一般会计处理和期末关账、关联方交易管理、财务报告及信息披露的处理程序,以保证会计核算及财务报告的规范性、及时性、合规性。

4、预算管理

为进一步明确个预算相关部门的职责、呈、缩短管理链条、不断推进全面预算管理标准化、制度化、程序化,公司采用全面预算计划管理体制,制定了《中交一公局集团有限公司全面预算管理办法》,将生产经营各个环节全部纳入了预算管理范畴,包括业务预算、财务预算、资本预算构建局、公司、项目三级运作高效的预算管理体系。

5、内部审计

发行人根据《中华人民共和国审计法》和《审计署关于内部审计工作的规定》等法律法规,制定了《中交第一公路工程经济责任审计实施细则》和《内部审计工作暂行规定》,建立专门的独立于财务的内部审计部门,并通过审计委员会批准的相关制度明确内部审计的职责和权限,以及相应的工作内容、程序和质量控制要求等,以充分保证审计工作的独立性与结果的客观性。在具体审计方面,主要通过实施任期经济责任审计、效益审计、内部控制审计和其他专项审计,以保障公司经营管理有序和财务数据的真实可靠。同时,通过内部审计,对公司内控制度的有效性进行自评,并出具内控自评报告,提交董事会审阅。

6、法律合规

为适应现代企业制度需要,规范公司法律事务管理、健全公司法律风险防范体系,确保公司管理和决策的合理性,有效促进公司依法经营,维护自身合法权益,发行人根据《中国交通建设股份有限公司法律事务管理办法》和公司章程,结合公司实际,制定了《中交一公局集团有限公司法律事务管理办法》等规章制度。公司法律事务管理工作以事前防范法律风险为主,事后法律补救为辅,聘任总法律顾问,全面负责公司法律事务工作,对各单位法律实务工作进行指导、协调和监督检查。

7、技术质量

为持续推进公司项目经理部加强基础工作,建立正常的施工生产秩序,促进技术管理的规范化、系统化、制度化,为施工生产提供有效的技术保障,结合公司实际情况,发行人制定了《施工项目工程技术管理办法》、《施工项目试验检测管理办法》、《工程施工质量监督管理办法》等规章制度,要求工程开工前做好各项技术准备工作,注重施工过程中组织、协调、控制调整和检查,坚持通过一试验检测数据评定工程质量,并及时进行工程竣工后的技术总结。

8、物设管理

为了规范公司物资、设备管理工作,使物资、设备管理工作更好地服务于施工生产,发挥整体优势,发行人制定了《物资管理办法》、《物资、设备集中采购管理办法》、《机械设备管理办法》等规章制度,根据施工生产的需要,保质保量、按时、齐备地组织物资、设备供应,保证施工生产的顺利运行。

9、安全生产和环境保护

为了全面落实公司安全生产和环境保护责任,规范安全生产和环境保护监督管理,建立安全生产和环境保护长效机制,预防和减少安全生产、环境污染事故,保障员工生命和国家财产安全以及社会环境,促进企业安全健康发展,根据有关安全生产和环境保护方面的法律法规,发行人制定了《安全生产和环境保护监督管理办法》等规章制度,确保安全管理能力的持续提高,消除并控制作业过程中的不安全行为,预防事故的发生。

10、人力资源

根据国家及地方政府的相关法规要求,发行人建立并执行人力资源管理方面的管理措施,包括招聘、录用、培训、辞退、考勤和考核管理、奖惩、调配管理、岗位管理、休假管理、员工法定保险等工作,实际工作中也得到有效执行。

11、风险管理

为了防范、控制、化解、处理公司在复杂多变的经营环境中随时可能发生或出现的风险与危机,确保公司各项业务和整体经营的持续、稳定、健康发展,发行人根据《中央企业全面风险管理指引》、《企业内部控制基本规范》、《中国交通建设股份有限公司全面风险管理办法(试行)》等文件,结合本公司实际情况,制定了《全面风险管理办法》、《全面风险管理检查评级办法》以及《公司风险评估管理办法》等,将公司一级风险划分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险、投资风险、运营风险、国际化经营风险七类,进行全面风险管理,将风险降至最小程度,减少损失。同时设立专门的风险管理委员会,下设工作小组、配备专职全面风险管理人员,全面识别风险、评估风险、应对风险、管理风险,以保证公司风险可控,正常经营。

12、信息管理

为了加强公司信息化建设和管理工作,规范计算机网络安全管理,保障网络通信畅通和运行稳定、安全、可靠,完善有关管理制度,发行人制定了《信息化建设和管理办法》、《计算机网络安全管理办法》等规章制度。公司信息化建设和管理工作坚持统一规划、分级负责实施的原则。

13、纪检监察

为了规范公司纪检监察工作,加强党风廉政建设和反腐败工作,发行人制定了《纪检监察信访举报工作暂行办法》、《纪检监察案件检查工作暂行办法》、《效能监察实施办法》、《督导稽查实施办法》等规章制度,为公司党风廉政建设和健康优质发展提供了坚实保障。

14、其他

发行人还依据相关法律法规和公司章程,在党建管理、企业文化管理、工会管理等方面建立健全并执行了相关的制度和工作程序,这是现代企业管理的重要组成部分,是提高工作效率和质量的基础。

八、发行人董事、监事、高级管理人员情况

(一)现任董事、监事、高级管理人员基本情况

截至本募集说明书摘要签署日,发行人董事、监事及高级管理人员具体情况如下:

表5-5 发行人董事基本情况表

注:发行人最新公司章程正在走内部程序,原公司章程约定“董事会由5名董事组成,监事会由3名监事组成”,拟调整为“董事会应由7名董事组成,监事会由5名监事组成”。截至本募集说明书摘要签署日,发行人董事会成员7名。

发行人现任董事简历如下:

都业洲,男,1962年5月出生,本科学历,北京大学经济管理专业、解放军工程兵工程学院建筑工程专业。1981年9月-1986年4月,任基建工程兵第一一三团实习生、排长、技术员;1986年4月-2002年6月,任武警交通第六支队八连连长、一营营长、副支队长、工程师、政治委员;2002年6月-2007年2月,任武警交通部队直属工程部主任;2007年2月-2009年10月,任武警交通部队第二总队总队长;2009年10月-2011年9月,任中交一公局副总经理、党委委员;2011年9月-2013年8月,任中交一公局董事、副总经理、党委委员;2013年8月-2014年11月,任中交隧道工程有限公司党委书记、副董事长、副总经理;2014年11月至今2018年7月,任中交一公局董事长、党委书记。2018年7月至今,中交一公局集团有限公司董事长(法定代表人)、临时党委书记。

卢静,男,1969年8月出生,本科学历,长沙理工大学交通土建工程专业。卢静曾任公路一局济青高速公路指挥部技术员、公路一局一公司质监科科长、公路一局一公司济德项目第一副经理、公路一局江苏沪宁高速公路经理部A1-7标经理、公路一局河北京沈高速宝山段4标项目经理、公路一局河北京沈高速宝山段4标项目经理、公路一局一公司副经理兼京珠高速湖北段2标经理、公路一局一公司副经理兼京珠高速湖北段2标经理、第一公路工程局一公司副经理兼湖北武汉绕城项目经理、第一公路工程局局办主任、第一公路工程局局长助理兼局办主任、第一公路工程局副局长兼工会主席、党委委员、中交第一公路工程局有限公司监事会主席、纪委书记、工会主席、中交第一公路工程局有限公司监事会主席、党委副书记、纪委书记、工会主席、中交第一公路工程局有限公司副总经理、党委委员、中交第一公路工程局有限公司董事、副总经理、党委委员、中交第一公路工程局有限公司董事、总经理、党委副书记、中交隧道工程局有限公司董事长(法定代表人)、党委书记。2018年7月至今,任中交一公局集团有限公司副董事长、总经理、临时党委副书记。

赵天法,男,1966年4月生,本科学历,西安公路学院公路与城市道路工程专业。赵天法曾任交通部公路二局二处山东台儿庄大桥助工、交通部公路二局二处广东珠海大桥助工、交通部公路二局二处广东中山南头二桥项目副经理、交通部公路二局二处四队施技股股长兼珠海淇澳大桥项目副经理、交通部公路二局二处四队副队长兼珠海淇澳大桥项目副经理、交通部公路二局二处四队队长兼珠海淇澳大桥项目经理、路桥集团二公局二处、河南焦作黄河大桥项目经理、党支部书记、路桥集团二公局二处、河南新孟路二标项目经理、路桥集团二公局二处处长助理、路桥集团二公局二处副处长、路桥建设华南工程有限公司副总经理、路桥建设华南工程有限公司总经理、路桥建设华南工程有限公司总经理、党委书记、路桥集团国际建设股份有限公司副总经理、党委委员、中交路桥建设有限公司副总经理、党委委员、中交隧道工程局有限公司董事、总经理、党委副书记。2018年7月至今,任中交一公局集团有限公司副董事长、副总经理、临时党委委员。

张震,男,本科学历,长沙交通学院工程财会专业。1985年7月-1991年1月,任中交一公局审计处审计员;1991年1月-1993年4月,任中交一公局扎伊尔O月-W项目财务主管;1993年4月-1996年10月,任中交一公局财务处报表主管;1996年10月-2002年3月任中交一公局科研所总会计师;2002年4月-2006年9月,任中交一公局财务处处长;2006年9月-2007年2月,任中交一公局副总会计师兼财务处处长;2007年2月-2009年4月任中交第一公路工程局有限公司总会计师;2009年4月至今,任中交一公局董事、总会计师;2015年12月至2018年7月,任中交一公局党委常委。2018年7月至今,任中交一公局集团有限公司董事、总会计师、临时党委委员。

徐振伟,男,1963年6月生,本科学历,北京工业大学交通工程专业。徐振伟曾任公路一局开发处助理工程师、工程师、公路一局肯尼亚项目工程师、公路一局开发处工程师、公路一局布隆迪13号路项目副经理、公路一局业务开发处工程师、公路一局业务开发处副处长、公路一局业务开发处处长、中交第一公路工程局有限公司副总经济师兼市场开发处长、中交第一公路工程局有限公司副总经理、中交第一公路工程局有限公司党委常委。2018年7月至今,任中交一公局集团有限公司董事、副总经理、临时党委委员。

刘东元,男,出生于1969年12月,研究生学历,武汉理工大学交通运输管理专业。1991年7月-1991年12月,任厦门大桥项目部技术员;1991年12月-1994年1月,任漳州江东特大桥任技术员、工程部长、项目副总;1994年1月-1996年4月,任泉厦高速公路D标段任一分部经理、付指挥;1996年4月-1998年1月,任厦门工程处任副处长兼漳州西溪特大桥项目经理兼海沧大桥东锚坑边坡防护工程项目经理兼海沧大桥西引道碾压砼项目项目经理;1998年1月-1999年12月,任埃塞俄比亚ADDISABEBE环城路一期常务副总经理;1999年12月-2002年6月,任埃塞俄比亚ADDISABEBE环城路二期常务副总经理;2002年6月-2005年5月,任海外事业部常务副总经理;2005年5月-2008年3月,任海外事业部总经理、海外公司总经理兼党委书记;2008年3月-2013年2月,任海外公司总经理、党委副书记;2012年3月-2013年2月,任中交一公局总经理助理;2013年2月至今,任中交第一公路工程局有限公司副总经理;2015年6月至2018年7月,任中交一公局董事;2015年12月至2018年7月,任中交一公局党委常委。2018年7月至今,任中交一公局集团有限公司董事、副总经理、临时党委委员。

赵宗智,男,1973年11月生,本科学历,西南交通大学交通土建工程(铁道工程方向)专业。赵宗智曾任中铁一局五公司上三线技术员、中铁一局五公司经营部计划科助理工程师、中铁一局五公司经营开发部助理工程师、中铁一局郑州绕城项目项目总工兼副经理、中铁一局苍岭隧道项目常务副经理、中铁一局五公司副总经理兼苍岭隧道项目经理、中交隧道局太中银项目项目总工、中交隧道局二公司副总经理、党委委员、中交隧道局二公司副总经理兼总工程师、党委委员、中交隧道局工程管理部经理、中交隧道局总工程师。2018年7月至今,任中交一公局集团有限公司董事、总工程师。

表5-6 发行人监事基本情况表

发行人现任监事简历如下:

刘建军,男,出生于1977年5月,本科学历,西北政法学院经济法专业。2000年7月-2005年6月,任中交二公局纪察审计处纪检监察员、局长办公室局长秘书;2005年6月-2006年12月,任中交二公局青岛海湾大桥栈桥Ⅲ标办公室主任、杭浦路一标党支部副书记、厦门杏林大桥B标项目书记;2006年12月-2007年9月,任中交二公局法规监督处副处长;2007年9月-2009年1月,任中交二公局办公室副主任;2009年1月-2010年9月,任中交二公局办公室副主任(主持工作);2010年9月-2013年1月,任中交二公局董事会办公室、局办公室主任;2013年1月-2015年11月,任中交二公局二公司董事、党委书记、党委委员;2015年11-2016年8月,任中国房地产开发集团有限公司监事、临时党委副书记、临时纪委书记、工会主席;2016年8月-2017年6月,任中国房地产开发集团有限公司监事、临时党委副书记、临时纪委书记、工会主席、总法律顾问;2017年6月至今,任中交一公局监事会主席、纪委委员、纪委书记;2017年7月至2018年7月,任中交一公局总法律顾问、首席合规官。2018年7月至今,任中交一公局集团有限公司监事会主席、总法律顾问、首席合规官、临时纪委书记、临时党委委员。

王绍宗,男,本科学历,重庆后勤工程学院储运专业。1988年7月-1990年11月,任北京军区延庆物资仓库排长;1990年11月-1995年1月,任北京军区延庆物资仓库参谋;1995年1月-1995年12月,任北京军区油料训练大队干事;1995年12月-1999年12月,任北京军区油料训练大队教导员;1999年12月-2000年5月,任北京军区油料训练大队政治处副主任;2000年5月-2001年12月,任北京军区油料训练大队主任;2001年12月-2013年8月,任中交一公局监察审计处副处长;2013年8月-2015年5月,任中交一公局机关监察部副部长;2015年05至今,任中交一公局监察部部长、纪委办公室主任;2017年10至今,任中交一公局监事会办公室主任。

周兵,男,本科学历,重庆建筑工程学院道桥专业。1982年2月-1985年1月,任中交一公局桥梁工程处技术员;1985年2月-1988年10月,任中交一公局伊拉克摩苏尔五桥项目工程师;1988年11月-1992年3月,任五公司项目总工;1992年4月-1997年2月,任中交一公局技术处、生产管理处工程师、副处长;1997年3月-2001年9月,任中交一公局广东工程处总工程师;2001年10月-2002年6月,任路桥集团第一公路工程局陕西禹阎五标项目总工;2007年9月至今,任中交一公局副总工程师;2014年3月-2016年8月,任中交一公局施工管理部总经理;2017年10月至今,任中交一公局职工监事。

表5-7 发行人非董事高级管理人员基本情况表

发行人非董事高级管理人员简历如下:

吴松,男,出生于1968年8月,博士研究生学历,天津大学管理科学与工程专业。1991年8月-1991年12月,任中交一公局总工办公室实习生;1992年1月-1993年3月,任中交一公局租赁公司机械厂助理工程师;1993年4月-1994年6月,任中交一公局华祥公司宁连项目机械部主任;1994年6月-2000年10月,任中交一公局人力资源处科员;2000年10月-2002年1月,任中交一公局人力资源处副处长;2002年1月-2014年3月,任中交一公局人力资源处处长;2014年3月-2015年5月,任中交一公局人力资源部总经理;2015年5月-2018年3月,任中交一公局人力资源部总经理、党委组织部部长;2017年06至2018年7月,任中交一公局党委常委、党委副书记、工会主席。2018年7月至今,任中交一公局集团有限公司临时党委副书记、工会主席。

张亚舟,男,出生于1965年8月,硕士学历,华中科技大学工程专业。张亚洲曾任交通部二航局实习生、交通部二航局广州新沙港一期码头工段长、交通部二航局助理工程师、交通部二航局黄石长江大桥项目经理部部门经理、中港二航局总工程师办公室工程师、建设部与香港工务司举办的“中国建筑经营管理培训班”学习见习项目经理、中港二航局经营部副部长、中港二航局总承包部副总经理兼武汉军山长江大桥项目常务副经理、中港二航局印度孟买跨海大桥项目部项目经理、中国水利水电建设集团公司海外部高级经理、中港二航局一公司副总经理、中港二航局五公司副总经理兼孟加拉吉大港项目经理、项目书记、中建美国公司副总裁、中交二航局海外部处长、中国交建海外事业部开发处处长、海外工程部总经理、中交隧道工程局有限公司副总经理。2018年7月至今,任中交一公局集团有限公司副总经理、临时党委委员。

韩国明,男,研究生学历,天津大学项目管理专业。1994年8月-1996年6月,任三公司宋跳立交桥技术员;1996年6月-1997年6月,任三公司上海外环五标技术员;1997年12月-2000年5月,任三公司江苏连云港A8标项目副经理;2000年05月-2001年3月,任三公司江苏连云港A8标项目经理;2001年3月-2003年2月,任三公司连云港宿迁二合同项目经理;2003年2月-2004年5月,任三公司连云港淮盐十三标项目经理;2004年5月-2006年11月,任三公司灌河特大桥项目经理(兼);2006年11月-2008年10月,任三公司曹妃甸1#桥项目经理(兼);2004年8月-2008年10月,任三公司副总经理;2008年10月-2009年2月,任五公司代总经理;2009年2月-2015年2月,任五公司总经理;2015年2月至今,任中交一公局副总经理;2015年12月至2018年7月,任中交一公局党委常委。2018年7月至今,任中交一公局集团有限公司副总经理、临时党委委员。

王秋胜,男,出生于1970年10月,研究生学历,河北工业大学工商管理专业。1989年12月-1993年8月,任二公司济青高速二分部预算员;1993年8月-1996年7月,任一公司沪宁高速五队工程部部长;1996年7月-1998年12月,任一公司宝山四合同项目总经济师;1998年12月-2000年12月,任一公司湖北京珠项目总经济师;2000年12月-2002年8月,任一公司武汉绕城九标项目总经济师;2002年8月-2004年9月,任一公司张家口项目项目经理;2004年9月-2006年11月,任一公司内蒙项目项目经理;2006年11月-2007年9月,任中交中交一公局预算合同处副处长(主持);2007年9月-2010年10月,任中交一公局预算合同处处长;2010年11月-2015年7月,任中交一公局永江公司总经理兼党委书记;2015年3月-2015年7月,任中交一公局总经理助理、永江公司总经理兼党委书记;2015年11月-2016年2月,任中交一公局总经理助理、九永公司总经理兼党委书记;2015年12月至今,任中交第一公路工程局有限公司党委委员;2016年3月-2016年4月,任中交一公局重庆城市建设发展分公司总经理(兼);2016年4月至2018年7月,任中交一公局副总经理。2018年7月至今,任中交一公局集团有限公司副总经理、临时党委委员。

庞维新,男,1961年8月生,本科学历,南京师范大学政治思想教育专业。曾任公路一局三公司技术员、团委书记、党支部书记、项目经理、公路一局三公司党委副书记、公路一局三公司党委副书记(主持工作)、公路一局三公司任党委书记、路一局三公司兼代经理(兼)、公路一局三公司经理、公路一局三公司经理、党委副书记、公路一局三公司执行董事、总经理、党委副书记、中交第一公路工程局有限公司监事会主席、党委副书记、纪委书记、工会主席、中交第一公路工程局有限公司党委常委、董事、副总经理。2018年7月至今,任中交一公局集团有限公司副总经理。

刘长山,男,1966年5月生,本科学历,上海铁道学院铁道工程专业。曾任中铁十三局建安处一公司技术员、中铁十三局建安处一段技术室副主任、中铁十三局建安处一公司副经理、中铁十三局五处一公司经理、中铁十三局五处副处长兼五公司经理、党委书记、中铁十三局集团五公司董事、副经理、中交隧道工程局有限公司一公司总经理、中交隧道工程局有限公司一公司总经理、党委书记、中交隧道工程局有限公司一公司总经理、中交隧道工程局有限公司副总经理、党委委员。2018年7月至今,任中交一公局集团有限公司副总经理。

彭正勇,男,出生于1970年10月,研究生学历,河北工业大学工商管理专业。1994年8月-1994年11月,任三公司技术科见习生;1994年12月-1996年6月,任三公司太旧高速公路十三标技术员;1996年7月-1998年10月,任三公司高家花园重庆嘉陵江大桥技术员;1998年11月-1999年4月,任三公司重庆马鞍石嘉陵江大桥副总工程师;1999年5月-2001年7月,任三公司连云港汾灌高速公路P7标总工程师;2001年8月-2003年2月,任三公司连云港汾灌高速公路OPQ23标总工程师;2003年3月-2003年4月,任三公司通启高速公路TQ-13标总工程师;2003年5月-2005年12月,任三公司苏通大桥北接线A1标项目经理;2006年1月-2006年10月,任三公司陕西商界高速公路DJN4标项目经理;2006年11月-2008年6月,任三公司西安咸阳机场高速公路N2标项目经理;2008年7月-2009年9月,任二公司总工程师;2009年10月-2015年3月,任二公司总经理;2015年3月-2018年1月,任一公司执行董事、总经理、党委副书记;2017年6月至2018年7月,任中交一公局副总经理、党委委员。2018年7月至今,任中交一公局集团有限公司副总经理。

李英俊,男,出生于1973年12月,本科学历,内蒙古林学院道路工程专业;工作简历:1995年8月-1998年2月,任中交一公局江津长江大桥项目技术员;1998年3月-1999年2月,任中交一公局重庆长涪高速公路B合同项目经理部(龙溪河大桥)经理助理(享受副经理待遇);1999年3月-2001年2月,任中交一公局重庆长涪高速公路B合同(龙溪河大桥)项目经理部副经理;2001年3月-2003年5月,任中交一公局海外亚环项目桥梁分部经理;2003年6月-2004年12月,任厦门公司吴淞江大桥项目总工程师;2004年12月-2006年11月,任厦门公司宁波绕城西段六合同项目项目经理;2006年12月-2007年7月,任厦门公司浙江黄衢南项目项目经理;2007年7月-2008年1月,任厦门公司宁波绕城高速公路东段第九合同项目经理部项目经理;2008年2月-2010年1月,任厦门公司清水浦大桥项目项目经理;2010年1月-2017年6月,任厦门公司副总经理兼厦门公司清水浦大桥项目项目经理;2017年6月至2018年7月,任中交一公局副总经理、总工程师、党委委员。2018年7月至今,任中交一公局集团有限公司副总经理。

刘其亮,男,出生于1973年8月,本科学历,重庆交通学院交通土建工程专业。1997年5月-1999年7月,任河北唐津高速技术员;1999年7月-1999年12月,任六公司衡水项目一分部副总工兼内部监理;2000年1月-2000年12月,任中交一公局天津工程处河北黄石高速公路三合同一分部项目总工;2000年12月-2001年12月,任中交一公局天津工程处湖南衡枣高速一合同项目副经理;2002年1月-2002年12月,任中交一公局天津工程处江西梨温高速公路A10项目项目副经理;2003年1月-2004年4月,任中交一公局天津工程处津蓟高速公路19合同项目副经理;2004年4月-2005年7月,任中交一公局天津工程处山东苍尚项目项目经理;2005年7月-2005年10月,任中交一公局天津工程处天津威乌高速公路项目经理;2005年10月-2007年3月,任中交一公局天津工程处河南扶项高速公路路面六合同项目经理;2007年3月-2008年12月,任六公司张石高速涞取段路面LM-S1合同项目经理;2008年12月-2010年4月,任六公司石武客运专线河南段7合同项目经理;2010年4月-2010年6月,任六公司沈丹客专项目经理;2010年6月-2017年6月,任六公司副总经理兼六公司沈丹客专项目经理;2017年6月至2018年7月,任中交一公局副总经理。2018年7月至今,任中交一公局集团有限公司副总经理。

张战凯,男,1966年12月生,专科学历,西安铁路工程职工大学铁道工程专业。曾任铁道部第一工程局桥梁工程处桥四队见习生、技术员、铁道部第一工程局桥梁工程处安质科任质量监察员(派驻桥四队工作)、铁道部第一工程局桥梁工程处桥四队助理工程师、铁道部第一工程局桥梁工程处桥四公司副经理、铁道部第一工程局桥梁工程处代理桥四公司经理、铁道部第一工程局桥梁工程处桥四公司经理、铁道部第一工程局桥梁工程处桥十一公司经理、中铁一局集团有限公司桥梁工程处副处长、中铁一局集团有限公司桥梁工程公司党委书记兼武广项目部经理、中交隧道局第五工程有限公司负责人、中交隧道局第五工程有限公司总经理、党委副书记、中交隧道局工程有限公司总经理助理兼第五工程公司总经理、党委副书记兼海外铁路工程分公司总经理、中交隧道局工程有限公司总经理助理兼海外铁路工程分公司总经理、中交隧道局工程有限公司副总经理。2018年7月至今,任中交一公局集团有限公司副总经理。

徐会斌,男,1966年7月出生,本科学历,石家庄铁道学院铁道工程专业。曾任中铁十三局五处三公司技术员、助理工程师、中铁十三局五处三公司总工程师、中铁十三局五处三公司副总经理兼总工程师、中铁十三局五处三公司总工程师、中铁十三局五处三公司经理、中铁十三局五处工程管理科科长、中铁十三局五处六公司经理兼七队队长、中铁十三局五处六公司经理兼高级工程师、中铁十三局五处副处长、中铁十三局五处副处长兼华南工程公司党委副书记、中铁十三局集团沪杭铁路工程指挥部副指挥长、中交隧道工程局盾构工程公司总经理、党委副书记、中交隧道局工程有限公司总经理助理兼盾构工程公司总经理、党委副书记、中交隧道局工程有限公司总经理助理兼经营开发部经理、中交隧道局工程有限公司副总经理。2018年7月至今,任中交一公局集团有限公司副总经理。

发行人董事、监事、高级管理人员的设置符合公司章程、《公司法》、《中华人民共和国公务员法》等相关法律规定。

(二)现任董事、监事、高级管理人员兼职情况

截至募集说明书签署日,发行人董事、监事和高级管理人员在其他单位任职情况如下:

(三)发行人董事、监事和高级管理人员持有公司股权和债券情况

截至2018年3月31日,发行人董事、监事和高级管理人员均未直接持有公司发行的债券或其他债务融资工具。

九、行业状况与发行人面临的行业竞争状况

发行人所在行业为建筑业,主营业务为基建业务,基建业务又包括公路、铁路、市政、机场建筑、房屋建筑等相关领域,其中交通运输基建为发行人的核心业务。交通运输基建行业承担公共服务功能,在国民经济和社会发展中占据举足轻重的地位。近年来,国民经济持续快速发展为我国交通运输基建行业的发展提供了良好契机。随着我国经济建设的不断深入,政府将逐步加大对交通运输基建的投资力度,长期来看,交通运输基建行业将面临良好的前景。

(一)我国整体经济形势和政策环境

在供给侧结构性改革深入推进、需求管理政策效应逐步释放和市场预期明显改善的综合作用下,加之全球经济稳步复苏,中国经济趋稳向好的态势更加巩固,经济增长的结构、质量、效益积极变化,转向高质量发展迈出新步伐。

2017年,经济运行保持在合理区间,全年经济增速小幅回升至6.9%,比上年提高0.2个百分点,是自2011年以来的首次回升。国内生产总值达82.7万亿元,按不变价格计算,完成到2020年国内生产总值比2010年翻一番目标的83.2%,为决胜全面建成小康社会奠定良好基础。就业保持平稳态势,城镇新增就业人数超过1300万,12月城镇调查失业率低于5%。物价保持总体稳定,CPI上涨1.6%,涨幅比上年回落0.4个百分点,PPI上涨6.3%,结束了自2012年以来连续5年下降的态势。国际收支继续改善,货物和服务净出口对经济增长的贡献由负转正。总体上看,宏观经济主要指标好于预期,经济增速、就业、物价、国际收支等指标更趋匹配,已逐步调整至与中高速增长潜力相适应的水平。

并且我国经济结构调整不断深化。消费对经济增长的主导作用增强,2017年最终消费对经济增长的贡献率为58.8%,比资本形成高26.7个百分点,比2013-2017年最终消费的平均贡献率高2.6个百分点。服务业占比提高,服务业增加值占国内生产总值比重达到51.6%,对经济增长贡献率达到58.8%。货物和服务净出口对经济增长的贡献由负转正,为9.1%,比上年提高18.7个百分点。消费贡献率上升、服务业占比提高、外需结构改善,对中国转向高质量发展具有基础性作用。

2017年,受投资、贸易和工业生产回升的拉动,全球经济增长覆盖范围更加广泛,复苏步伐明显加快,是近年来表现最好的一年。根据国际货币基金组织数据,全球经济增长3.7%,约120个经济体(占全球经济总量的四分之三)同比增速都出现上升,这是自2010年以来从未有过的同步上扬,欧洲和亚洲地区复苏更为明显。2018年,全球经济将延续复苏态势。国际货币基金组织2018年1月发布的最新预测,将2018-2019年的全球经济增长预测较2017年10月的预测值调高0.2个百分点至3.9%,其他国际组织和商业研究机构也一再上调预测结果,经合组织(OECD)预计所跟踪的全部45个主要经济体都将保持经济增长。

与此同时,主要发达经济体货币政策正常化,特别是美联储加息和“缩表”叠加,有可能带来紧缩效应,利率中枢上调,还将增大全球债务成本,导致资产价格重估和金融市场波动。美国实施减税法案可能加剧主要经济体竞争性减税,对制造业布局和跨境资本流动产生重大影响。美欧的保护主义新举动有可能对中美、中欧经贸关系带来新的不确定性。地缘政治风险有可能多发频发,给全球经济复苏带来冲击。

总体上看,全球经济复苏和外需回暖,对中国经济具有一定的支撑作用。但主要经济体货币政策取向变化,将挤压中国宏观政策空间,增大政策操作难度。外部的不确定也可能向国内经济传导,大宗商品价格回暖可能给国内物价形成一定压力。

2017年3月,两会于北京召开,会议要求贯彻稳中求进工作总基调,坚持以推进供给侧结构性改革为主线,适度扩大总需求,依靠创新推动新旧动能转换和结构优化升级,全面深化改革,在稳增长的基调下改革成为2017年经济工作的一大重点。2017年10月,中共十九大召开,勾画了今后一个时期中国经济发展的宏伟蓝图,明确了决胜全面建成小康社会和开启全面建设社会主义现代化国家新征程的路线图和时间表,开启了由“数量追赶”转向“质量追赶”阶段的历史进程,增强了全社会推动经济持续健康发展的信心,有效改善了市场预期。

总的来看,我国经济增速保持在合理区间的韧性增强,经济工作的重心从“稳增长”为主转向“高质量发展”为主,从中长期来看,我国经济经济运行将延续稳中向好态势。

(二)我国交通运输基建行业的现状和前景

1、交通运输基建行业的经济环境及前景展望

交通运输基建是发展交通运输业的基础,随着我国经济的发展和国家投融资政策的持续引导,国内交通运输基建仍有广阔的发展空间;地方政府积极推动PPP项目,有助于进一步促进交通运输基建的发展

建筑业是国民经济中的重要产业,近年来,在国内固定资产投资快速增长的推动下,全国建筑业市场迅速扩大。作为建筑业的子行业,交通运输基建是发展交通运输业的基础,对国民经济和社会的发展至关重要,国家不断加大对交通运输基建的政策支持力度。2016年以来,在国内宏观经济增速放缓的背景下,作为提振宏观经济的重要手段,交通运输基建投资保持增长。

2017年全年全国完成铁路公路水路固定资产投资31,151.16亿元,比上年增长11.6%。其中,全年完成铁路固定资产投资8,010亿元,投产新线3,038公里,其中高速铁路2182公里。全年完成公路建设投资21,253.33亿元,比上年增长18.2%。农村公路建设完成投资数据亮眼,达4,731.33亿元,增长29.3%,新改建农村公路28.97万公里。

2017年年末全国铁路营业里程达到12.7万公里,比上年增长2.4%,其中高铁营业里程2.5万公里。全国铁路路网密度132.2公里/万平方公里,增加3.0公里/万平方公里。公路方面,年末全国公路总里程477.35万公里,比上年增加7.82万公里。公路密度49.72公里/百平方公里,增加0.81公里/百平方公里。公路养护里程467.46万公里,占公路总里程97.9%。年末全国四级及以上等级公路里程433.86万公里,比上年增加11.31万公里,占公路总里程90.9%,提高0.9个百分点。二级及以上等级公路里程62.22万公里,增加2.28万公里,占公路总里程13.0%,提高0.3个百分点。高速公路里程13.65万公里,增加0.65万公里;高速公路车道里程60.44万公里,增加2.90万公里。国家高速公路10.23万公里,增加0.39万公里。2017年末全国国道35.84万公里,省道33.38万公里。农村公路里程400.93万公里,其中县道55.07万公里,乡道115.77万公里,村道230.08万公里。长期来看,随着我国城镇化进程的加快,公路基础设施建设规模仍有较大增长空间,投资将向中西部地区、城市轨道交通和农村公路倾斜。 在政策方面,2013年国务院发布《国家公路网规划(2013年~2030年)》,大幅上调国内公路建设目标,提出2030年将建成40.1万公里的国家公路网,其中高速公路建设里程达11.8万公里。预计中长期内,我国道路运输投资仍将保持较快的增长速度。投融资政策方面,2015年5月,交通运输部下发《交通运输部关于深化交通运输基础设施投融资改革的指导意见》,意见提出,各地交通运输部门要进一步完善“多元筹资、规范高效”的投融资体制,结合自身行业特点,积极推广政府和社会资本合作模式(PPP,Public-Private-Partnership,政府与社会资本合作);新的指导意见的出台,有利于吸引民间资本积极参与交通运输基建项目,进一步推动交通运输基建的发展。

2、公路施工行业的外部环境

我国高速公路发展较快,未来国家将继续完善路网规划,持续推进高速公路的建设发展并保持较大建设力度,为公路施工行业发展提供良好的外部环境。

近年来,交通运输是国民经济发展的基础。交通运输行业也是国家产业政策重点扶持的基础产业,其中,公路运输是最广泛、最普及的独立运输体系。高速公路在公路运输中具有重要的地位,是国家产业政策重点扶持的对象。高速公路建设具有投资规模大且需集中投入、回收周期长的行业特点,再加上公路本身具有公共产品特征,整体来看,高速公路行业进入壁垒很高。现阶段我国高速公路具有很强的区域专营优势,竞争程度较低。1984年12月,国务院确定“贷款修路、收费还贷”的收费公路政策方针,同年,我国首条高速公路沪嘉高速开工建设。1988年起,为应对亚洲金融危机,我国采取积极财政政策,加大基础设施建设与投资力度,我国高速公路通车建设进入快速发展阶段,1999年,高速公路通车里程首次突破1万公里,2014年末,我国高速公路通车里程达到11.19万公里,成为世界第一,截至2017年末,高速公路通车里程突破13.65万公里。

根据《国家公路网规划(2013~2030年)》,国家高速公路网的建设按照“实现有效连接、提升通道能力、强化区际联系、优化路网衔接”的思路,由7条首都放射线、11条南北纵线、18条东西横线,以及地区环线、并行线、联络线等组成,约11.8万公里,另规划远期展望线约1.8万公里。“十三五”期间,我国在高速公路建设方面将加快国家高速公路网剩余路段、瓶颈路段和省际间的断头路的建设,推动高速公路连网发挥规模效益,加快推进高速公路服务于新型城镇化发展战略,加快建设城市群和城市群之间,城市群内部城市和城市间互联互通高速公路网,我国高速公路建设任务仍较重。总体来看,我国高速公路通车里程增长较快,未来国家将继续完善路网规划,持续推进高速公路的建设发展并保持较大建设力度,为公路施工行业发展提供良好的外部环境。

(三)发行人在行业中的地位及竞争优势

发行人为中国交建下属的规模最大的公路施工企业,具有公路施工总承包特级及多项专业承包资质,研究及设计水平较强,在综合交通领域内仍具备很强的总承包能力;公司依靠多年施工经验和技术实力及质量控制水平在国内外市场确立了一定的品牌地位,市场占有率较高。

具体竞争优势如下:

1、工程建设资质优势

发行人具有公路工程施工总承包特级资质、市政公用工程施工总承包壹级等总承包资质,同时拥有桥梁工程壹级、隧道工程壹级、公路路面工程壹级等专业承包资质以及公路行业工程设计甲级资质。

2、相对规模较大的优势

发行人主要对标企业为规模相当、板块类似的中交第二公路工程局有限公司(以下简称“中交二公局”)、中交路桥建设有限公司(以下简称“路桥建设”),其中发行人和中交二公局成立较早,较路桥建设具备一定资源优势。从总资产、营业收入和利润总额等指标来看,公司各项指标均排名前列,为中国交建下属的规模最大的公路施工企业,且居于国内领先地位。

表5-8 2017年中国交建下属主要公路施工企业部分财务指标

单位:亿元

3、丰富的施工经验优势

发行人凭借较全面的资质条件和多年的施工经验,在承接规模和技术难度大的工程上具有良好优势,从而在公路施工中具备了较强市场竞争实力,市场占有率较高。

发行人修建共修建高等级公路超过15,000公里,修建各类桥梁2,485公里,隧道1,188公里,铁路1,037公里。轨道交通新兴业务领域内交安工程约6,200公里,汽车试验场约10,300亩,房建约850万平方米。

桥隧方面,公司于2003年开始承建斜拉桥,近三年来完成大中型桥梁2,098座/466公里。在建桥梁约3,250座,建设总里程约822公里;近三年来贯通的隧道163座,贯通的隧道单洞总长304公里。在建隧道约298座,单洞总里程约780公里;其中:10公里以上的长大隧道6条。新疆乌尉天山胜利特长隧道22.04公里,为中国交建最长隧道;江苏灌河斜拉桥,主跨340m,塔高119.629m,桥面宽度、承台体积位居全国第一;中朝鸭绿江大桥,我国长江以北地区单孔跨径最大的斜拉,主跨636米,半漂浮体系;厦门清水浦大桥,大吨位低回缩锚具索塔首次应,主跨468m;甘肃折达刘家峡大桥,中国北方跨度最大悬索,主跨536米单跨双铰简支钢桁加劲梁悬索桥;田安大桥,国内跨径最大的单跨梁拱组合桥(市政)主桥长260米,主跨160米上承式梁拱组合桥;郑州黄河公铁两用桥,国内当期合建段最长的公铁两用桥,公铁合建段总长为9.17km。

综合来看,发行人在综合交通领域具备了较为丰富的施工经验及很强的建设能力。

4、工程研究设计的优势

工程研究、设计等是公司工程总承包中较为重要的一个环节。发行人自主研发了多项路面、桥梁、隧道等新技术,并在多个项目进行推广应用,取得了良好经济效益和社会效益,并主编了《公路隧道施工施工技术规范(英文版)》、《喷射混凝土应用技术规程》、《吹填土地基处理技术规范》、《天津市道路水泥稳定碎石基层施工技术指南》、《天津市公路工程施工标准化技术指南(路基工程)》等多项技术规范;《高速交通声屏障(技术)研究》等科研成果达到国内领先水平;自主编写的《SBS改性沥青混凝土施工工法》、《煤矸石填方路基施工工法》、《公路改扩建工程路面拼接施工工法》和《公路钢一混凝土组合梁斜拉桥上部结构安装施工工法》等被建设部评定为国家级工法。公司每年科研投入占主营业务营业收入比例不低于3%,2015~2017年,公司科研投入总额达到44.60亿元,2016年,发行人技术中心被国家发改委、科学技术部、财政部、海关总署和税务总局批准为享受优惠政策的国家级企业技术中心,截至2018年3月末,发行人已获得130余项省、部及国家级QC成果,已获得26项发明专利(受理的发明专利有45项)、获得129项国家实用新型专利(受理实用新型专利有130项)、1项国家级工法以及59项省部级工法。

发行人拥有公路甲级资质的勘察设计院,先后完成公路勘察设计万余公里,大桥千余座,参与合作市政道路近万公里,铁路勘察设计也在日益增多,大部分的技术职工均参加过国内外大型公路桥梁工程的设计工作,在经营规模、技术水平和人员资历配备上具备一定实力。公司合同工期履约率、在建工程合格率、单项工程交竣工优良品率均为100%,未发生过重大质量责任事故。截至2018年3月末,公司共有212个省部级以上的奖项,其中中国土木工程詹天佑奖7项、中国建筑工程鲁班奖16项、国家优质工程银质奖20项。

十、发行人的主营业务基本情况

(一)发行人主营业务概览

发行人主要从事建筑行业,主营业务为基建业务,基建业务又包括公路、铁路、市政、机场建筑、房屋建筑等,基建业务是公司营业收入和毛利润主要来源。公司的其他业务包括房屋建筑施工、疏浚工程、机场建设、物流贸易、勘察设计等,对收入和毛利润的形成有益补充。

2015年至2017年及2018年1-3月,公路业务的收入分别为427.42亿元、405.00亿元、465.15亿元和102.85亿元,占主营业务收入的比重分别为77.01%、71.57%、76.88%和77.31%,公路业务主要指修建的各等级公路;铁路业务的收入分别为32.16亿元、39.33亿元、33.63亿元和7.44亿元,占营业收入的比重分别为5.79%、6.95%、5.56%和5.59%;市政业务的收入分别为61.06亿元、62.57亿元、62.32亿元和13.78亿元,占营业收入的比重分别为11.00%、11.06%、10.30%和10.36%。

公路基建业务呈现下降趋势,一方面是受营业税改增值税的影响。由于增值税―价税分离的特点,营改增后公司营业收入将受其影响对应下降,但降幅有限。同时,由于人工成本、原材料采购等部分由于行业现状无法获得全额抵扣增值税进项税,公司成本费用的降幅会低于营业收入降幅,进而影响本公司盈利情况。另外,在国内固定资产投资快速增长的推动下,交通运输基建行业市场迅速扩大,公路建设大面积施工,市场竞争激烈,行业毛利率整体呈下降趋势。

铁路业务收入和毛利润均有所波动,其中2015及2016年毛利润出现亏损,主要是由于在铁路投标阶段,公司为了抢占市场份额采用普通铁路的预算标准,导致后期工程概算不足、降造率较高,同时建设施工阶段非标准化费用预算不足以支撑业主要求的标准化管理费用,大型临时设施费用不足所致,亏损较多。2017年,公司提高了自身议价能力,并且承接了多个轨道交通项目,轨道交通项目毛利高于高铁项目,带动了铁路板块毛利率的上升。

市政业务在2016年毛利率显著下滑,主要系发行人苏州北环、中环等完工的市政项目2016年在审计过程中被审核调减,导致当年毛利率下降所致。除2016年以外,市政毛利率在报告期内较为稳定。

基建业务收入在主营业务收入中占绝对主力位置,为本公司的核心收入来源,我国国土面积大,人口多,地区性发展不平衡,为了经济的发展,修建各等级公路、铁路是最直接的开发手段,因此未来修建公路、铁路仍会是公司的核心收入来源。

表5-9 发行人最近三年及一期主营业务收入构成情况

单位:万元,%

表5-10 发行人最近三年及一期各业务板块成本明细表

单位:万元,%

表5-11 发行人最近三年及一期各业务板块毛利润及毛利率明细表

单位:万元,%

(二)基建业务板块经营情况

1、经营资质情况

截至2018年3月31日,发行人拥有4项施工总承包资质,5项专业承包资质和1项工程设计资质,公司具有公路工程施工总承包特级资质、市政公用工程施工总承包壹级等总承包资质,同时拥有桥梁工程壹级、隧道工程壹级、公路路面工程壹级等专业承包资质以及公路行业工程设计甲级资质。

具体情况见下表:

表5-12 发行人的经营资质情况

2、项目获取方式及各主营业务板块运营模式

项目获取方式具体如下:国内方面,发行人主要通过参与市场公开招标获得业务,主要客户为各省(直辖市)下属的高速公路公司、高速公司管理局、交通投资集团等法人主体;一般采取按月进行结算支付的结算方式。海外项目获取方面,发行人具有对外承包工程签约权,公司所辖国外各单位所在地区包含科威特、布隆迪、喀麦隆、乍得、刚果(金)、吉布提、埃塞俄比亚、加蓬、莫桑比克、尼日尔、南苏丹、乌干达、萨摩亚等13个国家,主要客户是当地政府部门;同时公司也承接中国商务部对外援建项目,合作企业有中国路桥及中国港湾工程有限责任公司等兄弟单位,主要竞争对手是中国水利水电建设集团公司、中国铁道建筑总公司、中铁建设集团有限公司等单位。

公司海外项目来源主要来源于公开媒体如报纸、官方网站以及业主邀请。海外国家办事处将获得的标讯及时书面上报所属片区公司,片区公司决策确定是否投标,在审批后向公司总部提交立项申请,批复后确定是否进行项目立项;如若获批立项,则片区公司从海外国家办事处购买标书,通过与业主沟通、安排现场考察、收集竞争对手信息等措施完成标书的初步编制。国内公司总部负责协助和审核项目的现场考察报告,并对初版投标文件出具审核意见书;片区公司根据审核意见书对标书文件进行修改,再报公司总部进行审批,形成最终报价,标书的装订和上报由海外国家办事处负责。海外国家办事处按照规定的时间递交标书,并派专人参加开标会议;准确记录各参与投标公司的投标信息和开标结果,在开标结束后第一时间以电话方式向片区公司汇报开标结果,并以书面形式上报片区公司,片区公司再上报国内公司总部。项目开标后,国家办事处要根据投标情况密切跟踪业主的评标进程,若公司被推荐,则会密切跟踪直至业主签发中标通知书并签订施工合同。

发行人各主营业务板块运营模式主要采取三种模式:局-分(子)公司-项目部、局-项目指挥部-项目各分部、局-项目公司-项目部(投资项目)。以上三种模式都是三级运营模式,局(指发行人)履行管理决策职能,各分(子)公司、项目指挥部、项目公司负责项目的管理和监督,项目部为具体的生产施工单位,合同管理上,各二级机构,即分(子)公司、项目指挥部和项目公司以发行人项目部的名义对外签订合同,合同签订需报所属公司审批。

(3)上下游客户情况

最近三年,发行人对前五大客户销售金额占当期营业收入的比例分别为10.26%,9.33%和10.53%。发行人最主要的业务是基建业务,主要客户以中国交建内部关联方为主,发行人作为主要客户的分包方向主要客户提供劳务来实现营业收入。

(下转B15版)

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