河南思维自动化设备股份有限公司公告(系列)

2018-10-12   作者:

证券代码:603508 证券简称:思维列控 公告编号:2018-092

河南思维自动化设备股份有限公司

关于使用自有资金和闲置募集资金

购买理财产品的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

●本次理财金额:闲置自有资金22,510万元,闲置募集资金6,000万元

●产品类型:使用自有资金购买非保本型理财产品,使用募集资金购买保本型理财产品

●理财期限:不超过24个月

一、使用闲置自有资金购买理财产品情况

备注1:“乾元一豫满添利”开放式资产组合型理财产品预期年化收益率:

备注2:“利多多之步步高升理财计划”预期年化收益率:

二、使用闲置募集资金购买理财产品情况

三、公司内部履行的审批程序

2018年8月27日召开的第三届董事会第七次会议及2018年9月12日召开的2018年第四次临时股东大会审议通过了《关于提请股东大会授权董事会加强对公司闲置资金管理的议案》,同意公司利用闲置资金购买总额度不超过最近一期经审计总资产50%、期限不超过两年的理财产品。在上述额度范围内,资金可滚动使用。

四、风险控制措施

1、投资证券部根据公司经营计划及资金使用情况,针对理财产品的安全性、期限和收益情况选择合适的理财产品,经相关领导批准后,由财务人员进行资金划拨和具体操作。

2、财务部建立台账对理财产品进行管理,及时分析和跟踪理财产品的进展情况,如评估发现可能存在影响公司资金安全的情况,将及时采取措施,控制投资风险。

3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。

4、公司审计部负责对公司使用闲置资金购买理财产品情况进行审计和监督,并将审计过程中发现的问题及时向董事会审计委员会报告。

5、公司在定期报告中披露报告期内购买理财产品的具体情况及相应的收益情况。

五、对公司的影响

公司使用闲置资金购买理财产品,不会影响公司正常生产经营,能够达到充分盘活闲置资金、最大限度地提高公司闲置资金的使用效率,增加收益。

六、截至本公告日公司购买理财产品情况

截至本公告日,公司累计购买理财产品合计未到期金额55,010.00万元,其中:闲置募集资金1,000.00万元,自有资金54,010.00万元。

七、备查文件

1、与建设银行签订的《中国建设银行河南省分行“乾元-豫满添利”开放式资产组合型人民币理财产品说明书》;

2、与中信银行签订的《中信理财之共赢成长周期182天理财产品说明》、《中信理财之共赢稳健周期63天理财产品说明》、《中信理财之共赢成长周期91天理财产品说明》;

3、与郑州银行签订的《金梧桐鼎城752号非保本浮动收益人民币封闭式理财产品说明》;

4、与上海浦东发展银行签订的《上海浦东发展银行公司理财产品说明书》;

5、与中国银行签订的《中银保本理财-人民币按期开放理财产品认购委托书》。

特此公告。

河南思维自动化设备股份有限公司

董事会

2018年10月12日

证券代码:603508 证券简称:思维列控 公告编号:2018-093

河南思维自动化设备股份有限公司

关于注销部分募集资金专项账户的

公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准河南思维自动化设备股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2015]1378号)核准,公司于2015年12月向社会公开发行人民币普通股(A股)4,000.00万股,每股面值1.00元,每股发行价格为33.56元,募集资金总额为人民币134,240.00万元,扣除承销佣金、保荐费用及其他发行费用人民币6,812.60万元后,实际募集资金净额为人民币127,427.40万元。上述募集资金到位情况经众华会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并出具众会字(2015)第6131号《验资报告》。

二、募集资金存放与管理情况

为规范募集资金的管理和使用,保护投资者的权益,根据中国证监会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律法规以及公司《募集资金管理办法》的规定,对公司募集资金采用专户存储,严格履行使用审批程序,对募集资金管理和使用进行监督,确保募集资金专款专用。

2015年12月18日,公司与保荐机构中信建投证券股份有限公司、存放募资资金的银行(中信银行郑州现代城支行、兴业银行北京上地支行、上海浦东发展银行郑州高新开发区支行及郑州银行高新技术开发区支行)签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

2016年4月15日,公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于公司部分募投项目变更的议案》,对部分募投项目的实施主体及实施地点进行了调整。2016年6月,公司与控股子公司河南思维信息技术有限公司、中信银行股份有限公司郑州分行、上海浦东发展银行股份有限公司两家银行以及保荐机构中信建投证券股份有限公司分别签订了《募集资金专户储存四方监管协议》;与控股子公司北京思维鑫科信息技术有限公司及兴业银行北京上地支行、保荐机构中信建投证券股份有限公司签订了《募集资金专户储存四方监管协议》与控股子公司河南思维精工电子设备有限公司及郑州银行股份有限公司高新技术开发区支行、保荐机构中信建投证券股份有限公司签订了《募集资金专户储存四方监管协议》。2017年12月,公司与控股子公司河南思维精工电子设备有限公司及郑州银行股份有限公司高新技术开发区支行、保荐机构中信建投证券股份有限公司签订了《募集资金专户储存四方监管协议之补充协议》。

三、本次注销的募集资金专户情况

公司募股项目之列控工程技术研究中心项目(以下简称“该募投项目”)计划总投资9,575.00万元,项目建设内容包括建设列控工程技术研究中心大楼(约2万平方米)及模拟仿真工程中心、高低温、湿热、振动、电磁兼容等实验室、产品测试试验平台、新技术研发中心、应用研发中心、质量中心和信息中心等。截至2018年6月30日,该募投项目已达到预定可使用状态。该募投项目节余资金约45.54万元,系募集资金存放期间产生的利息收入及短期理财收益。

由于该募投项目节余资金低于100万元且节余资金将用于公司募投项目之新型列车运行控制系统研发及产业化项目,根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》的规定,该募投项目结项无需提交公司董事会及股东大会审议。同时,公司已在《2018年半年度报告》中披露了该募投项目的使用及结项情况。

鉴于该募投项目节余资金现已全部使用完毕,募集资金专户余额为零,公司于近日完成该募集资金专户的注销手续办理。本次注销的募集资金专用账户如下:

上述项目募集资金专户注销后,公司、存放募集资金专户银行及公司保荐机构中信建投证券股份有限公司签订的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。

特此公告。

河南思维自动化设备股份有限公司

董事会

2018年10月12日

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