诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

2018-08-11   作者:

【重要提示】

诺德中小盘混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已获中国证监会2010年3月8日证监许可【2010】270号文核准。本基金基金合同于2010年6月28日正式生效。

根据2014年8月8日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于实施〈公开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及各相关基金合同的有关规定,经协商相关基金托管人同意,并报中国证监会备案,自2015年8月8日起“诺德中小盘股票型证券投资基金”变更为“诺德中小盘混合型证券投资基金”,并相应修订基金合同部分条款。因上述变更基金名称及基金类别事宜,基金管理人对《基金合同》和《托管协议》的相关条款进行了相应修改。此次变更基金名称并修订基金合同的事项对基金份额持有人的利益无重大实质影响,亦不涉及基金合同当事人的重大权利义务变化,依据法律法规和基金合同约定,无需召开基金份额持有人大会。就前述修改变更事项,本基金管理人已按照相关法律法规及《基金合同》的约定履行了相关手续及各项信息披露工作。详见诺德基金管理有限公司2015年8月8日披露的《关于诺德基金管理有限公司旗下股票型基金变更基金类别并修订基金合同的公告》。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。

投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

除特别说明外,本招募说明书所载内容截止日为2018年6月27 日,有关财务数据截止日为2018年3月31日(未经审计)。

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

基金管理人:诺德基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区富城路99 号18 层

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼18层

邮政编码:200120

法定代表人:潘福祥

成立日期:2006年 6 月 8日

批准设立机关:中国证监会

批准设立文号:证监基金字[2006]88号

经营范围:基金管理业务;募集、发起设立基金;及中国证监会批准的其他业务。

组织形式:有限责任公司

注册资本:壹亿元人民币

联系人:孟晓君

联系电话:021-68985199

股权结构:

清华控股有限公司 51%

宜信惠民投资管理(北京)有限公司 49%

管理基金:诺德价值优势混合型证券投资基金、诺德主题灵活配置混合型证券投资基金、诺德增强收益债券型证券投资基金、诺德成长优势混合型证券投资基金、诺德中小盘混合型证券投资基金、诺德优选30混合型证券投资基金、诺德双翼债券型证券投资基金(LOF)、诺德周期策略混合型证券投资基金、诺德深证300指数分级证券投资基金、诺德货币市场基金、诺德天禧债券型证券投资基金、诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金、诺德新享灵活配置混合型证券投资基金、诺德新盛灵活配置混合型证券投资基金、诺德量化蓝筹增强混合型证券投资基金、诺德新宜灵活配置混合型证券投资基金、诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金、诺德天富灵活配置混合型证券投资基金以及诺德消费升级灵活配置混合型证券投资基金。

(二)主要人员情况

1、基金管理人董事会成员

潘福祥先生,董事长,代任总经理,清华大学学士、硕士,中国社会科学院金融学博士。历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理,清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教授,诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。

胡志伟先生,董事,南京大学经济学硕士。历任江苏证券有限责任公司投资银行部业务经理,亚洲控股有限责任公司投资银行部高级经理,2005年8月加入诺德基金管理有限公司至今,先后担任投资研究部行业研究员、基金经理助理、基金经理、投资副总监、投资总监、总经理职务。

薛嘉麟先生,董事,华中理工大学工学学士,北京邮电大学工学硕士。现任清控资产管理有限公司副总裁,曾任朗讯科技(中国)有限公司贝尔实验室高级研究员,中关村科技软件有限公司咨询服务总监、副总裁、总裁,北京通软联合信息技术有限公司首席执行官,中国通关网首席运营官,启迪融资租赁有限公司总经理,启迪金控投资有限公司副总裁,清控资产管理有限公司投资业务总监。

唐宁先生,董事,美国The University of the South经济学学士。现任宜信惠民投资管理(北京)有限公司执行董事、总经理,华创资本(CGC)董事长,宜信(香港)控股董事长,富安易达(北京)网络技术有限公司总经理,喆颢资产管理(上海)有限公司总经理。曾任美国DLJ投资银行部(DLJ Investment Bank)投资分析师,亚信(Asia Info)战略投资部总监。

侯琳女士,董事,北京大学法学学士、硕士。现任宜信惠民投资管理(北京)有限公司副总经理。

Frank Fuxing Wang(王福星)先生,董事,清华大学学士学位、加利福尼亚大学硕士学位和加利福尼亚大学伯克利(UC Berkeley)分校Haas商学院的MBA学位。现任普信恒业科技发展(北京)有限公司董事总经理。曾先后任职于百诚集团(Parsons Brinckerhoff)、美国运通(American Express)、UBS 瑞士银行、花旗北美公司(Citicorp North America Inc)、Napier Park Global Capital和花旗集团(Citigroup)。

陈达飞先生,独立董事,对外经济贸易大学学士,University of Minnesota Law School 硕士。现任北京市汉坤律师事务所律师,曾任北京金杜律师事务所律师,高伟绅律师事务所律师,德普律师事务所律师。

王岚女士,独立董事,北京大学法学学士,法国巴黎商学院(Paris School of Business)及美国华盛顿大学(University of Washington)访问学者。现任北京德恒律师事务所合伙人,曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人等职务。

许亮先生,独立董事,清华大学文学和经济学双学士,哈佛商学院MBA。现任合一资本创始管理合伙人、光影工场董事长,兼任北京外商投资企业协会副会长,科技部产业化促进会理事,哈佛大学北京校友会副会长,清华企业家协会(TEEC)北京分会副主席,曾任永新视博早期共同创始人,英特尔(中国)公司高级财务分析师、战略项目经理,鼎晖投资从事风险投资工作,永新视博公司执行副总裁、首席财务官,博纳影业集团首席财务官、集团副总裁。

2、基金管理人监事会成员

刘大伟先生,监事,西安交通大学学士,国防科技大学硕士,清华大学硕士。现任宜信惠民投资管理(北京)有限公司总裁助理,曾任北京军区自动化站主任,北京市天元网络技术有限公司经理助理,宜信汇才商务顾问(北京)有限公司渠道总监。

耿凯先生,监事,清华大学自动化专业工学学士、清华大学自动化专业工学硕士。现任清控资产管理(上海)有限公司总经理,曾任启迪创业投资管理有限公司投资总监、上海泰蕴投资管理有限公司合伙人和董事总经理。

冯奕先生,监事,北京广播学院(现更名为:中国传媒大学)学士,清华大学经管学院硕士。现任诺德基金管理有限公司北京分公司总经理,曾任清华兴业投资管理有限公司培训部经理、赛尔教育科技发展有限公司培训部总监、诺德基金管理有限公司公共事务总监。

刘静女士,监事,清华大学本科毕业。现任职于诺德基金管理有限公司北京分公司,曾任职于清华校友总会、诺德基金管理有限公司综合管理部。

3、公司高级管理人员

潘福祥先生,董事,董事长,代任总经理。清华大学学士、硕士,中国社会科学院金融学博士。历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理,清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教授,诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。

罗凯先生,副总经理,清华大学工商管理硕士。曾任职于江苏省交通产业集团投资发展处。2007年7月加入诺德基金管理有限公司,先后担任华北区渠道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、市场总监。

陈培阳先生,督察长,清华大学法学学士,国立首尔大学国际通商硕士。历任财富里昂证券有限责任公司法律合规专员,诺德基金管理有限公司监察稽核主管、监察稽核部负责人、市场总监助理、FOHF 事业部副总监,利得资本管理有限公司法律事务副总监,华泰资产管理有限公司风险合规部总经理助理等职务。

4、本基金基金经理

(1)现任基金经理

王赟女士,2007年9月起一直任职于诺德基金管理有限公司,在投资研究部从事投资研究相关工作,历任助理研究员、研究员及基金经理助理职务。王赟女士具有基金从业资格。王赟女士自2015年8月19日起至今担任本基金基金经理。

顾钰先生,上海大学金融学硕士。2011年5月至2015年11月任职于恒泰证券股份有限公司,担任研究员职务。2015年11月加入诺德基金管理有限公司,担任研究员职务,具有基金从业资格。现任本基金基金经理以及诺德新宜灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

(2)历任基金经理

向朝勇先生,2010年6月28日至2012年6月14日担任诺德中小盘混合型证券投资基金基金经理。

周勇先生,2012年6月14日至2015年7月11日担任诺德中小盘混合型证券投资基金基金经理。

罗世锋先生,2015年7月11日至2017年4月5日担任诺德中小盘混合型证券投资基金经理。

5、投资决策委员会成员

公司代任总经理潘福祥先生、投资总监朱红先生、研究总监罗世锋先生、固定收益部总监赵滔滔先生。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人

(一)基本情况

名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

首次注册登记日期:1983年10月31日

注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

法定代表人:陈四清

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

托管部门信息披露联系人:王永民

传真:(010)66594942

中国银行客服电话:95566

(二)基金托管部门及主要人员情况

中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

(三)证券投资基金托管情况

截至2018年6月30日,中国银行已托管674只证券投资基金,其中境内基金638只,QDII基金36只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

(四)托管业务的内部控制制度

中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。

2007年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。

(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。

三、相关服务机构

(一)基金销售机构

1.直销机构

名称:诺德基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区富城路99号18层

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼18层

法定代表人:潘福祥

客户服务电话:400-888-0009 021-68604888

传真:021-68985121

联系人:许晶晶

网址:www.nuodefund.com

2、代销机构

(1)中国银行股份有限公司

住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

法定代表人:陈四清

客户服务统一咨询电话:95566

网址:http://www.boc.cn

(2)中国建设银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街25号

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人:田国立

客户服务统一咨询电话:95533

网址:www.ccb.com

(3)交通银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路188号

法定代表人:彭纯

电话:(021)58781234

传真:(021)58408483

联系人:王菁

客户服务电话:95559

网址:www.bankcomm.com

(4)招商银行股份有限公司

住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人:秦晓

联系人:邓炯鹏

电话:0755-83198888

传真:0755-83195109

客服电话:95555

网址:www.cmbchina.com

(5)中信银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街9号

法定代表人:李庆萍

客服电话:95558

联系人:丰靖

电话:010-65550827

传真:010-65550827

网址:http://bank.ecitic.com

(6)长江证券股份有限公司

住所:武汉市新华路特8号

法定代表人:尤习贵

客户服务热线:95579或4008-888-999

联系人:李良

电话:027-65799999

传真:027-85481900

长江证券长网网址:www.95579.com

(7)广发证券股份有限公司

注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、

42、43、44楼

法定代表人:孙树明

联系人:黄岚

统一客户服务热线:95575或致电各地营业网点

公司网站:http://www.gf.com.cn

(8)广州证券股份有限公司

注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼17楼

法定代表人:邱三发

电话:020-87322668

传真:020-87325036

联系人:林洁茹

客户服务电话: 020-961303

网址:www.gzs.com.cn

(9)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

法定代表人:杨德红

客户服务电话:95521

网址:www.gtja.com

(10)华泰证券有限责任公司

住所:南京市江东中路228号

办公地址:南京中山东路90号华泰证券大厦

法定代表人:周易

电话:025-84457777

联系人:樊昊

客户服务电话:95597

网址:www.htsc.com.cn

(11)信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人:张志刚

联系人:唐静

联系电话:010-63081000

传真:010-63080978

客服电话:400-800-8899

公司网址:www.cindasc.com

(12)兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路268号

办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大·五道口广场1号楼21层

法定代表人:兰荣

联系人:谢高得

业务联系电话:021-38565785

客服电话:4008888123

公司网站:www.xyzq.com.cn

(13)招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38一45层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38一45层

法定代表人:霍达

电话:0755-82943666

传真:0755-82943636

客户服务热线:95565

网址:www.newone.com.cn

(14)中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

法定代表人:陈共炎

客户服务电话:400-8888-888

电话:010-66568430

联系人:田薇

公司网址:www.chinastock.com.cn

(15)安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

法定代表人:王连志

电话:0755-82825551

传真:0755-82558355

统一客服电话:4008001001

公司网站地址:www.essence.com.cn

(16)平安证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场群楼8楼

法定代表人:曹实凡

全国免费业务咨询电话:4008816168

开放式基金业务传真:0755-82400862

联系电话:4008866338

网址:http://www.PINGAN.com

(17)中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街188号

法定代表人:王常青

联系人:权唐

客服电话:4008888108

公司网址:www.csc108.com

(18)国元证券股份有限公司

注册地址:安徽省合肥市寿春路179号

法定代表人:凤良志

开放式基金咨询电话:95578

开放式基金业务传真:0551一2272100

联系人:陈琳琳、李飞

公司网址:www.gyzq.com.cn

(19)海通证券股份有限公司

注册地址:上海市广东路689号

办公地址:上海市广东路689号

法定代表人:周杰

电话:021-23219000

传真:021- 23219100

联系人:李笑鸣

客服电话:400-8888-001(全国)、021-95553

公司网址:www.htsec.com

(20)中航证券有限公司

注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

法定代表人:王宜四

联系人:余雅娜

联系电话:0791-6768763

客服电话:400-8866-567

公司网址:http://www.avicsec.com/

(21)中泰证券股份有限公司

注册地址:山东省济南市经七路86号

法定代表人:李玮

联系人:吴阳

电话:0531-68889155

传真:0531-68889752

客服电话:95538

网址:www.qlzq.com.cn

(22)上海证券有限责任公司

注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址:上海市西藏中路336号

法定代表人:李俊杰

电话:021-53519888

联系人:张瑾

客服电话:4008918918、021-962518或拨打各城市营业网点咨询电话

公司网址:www.962518.com

(23)天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 邮编:100140

办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 邮编:100140

法定代表人:李俊杰

客服电话:010-66045678

传真:010-66045500

天相投顾网-网址:www.txsec.com

天相基金网-网址:www.txjijin.com

联系人:潘鸿

联系电话:010-66045446

(24)长城国瑞证券有限公司

注册地址:厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼

法定代表人:傅毅辉

公司联系人:卢金文

电话:0592-5161642

客服电话:0592-5163588

公司网址:www.xmzq.cn

(25)华安证券股份有限公司

注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

法定代表人:李工

公司联系人:甘霖

电话:0551-5161821

传真:0551-5161672

客服电话:96518/4008096518

公司网址:www.hazq.com/

(26)华福证券有限责任公司

注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7-10层

邮政编码:350003

法定代表人:黄金琳

开放式基金业务联系人:张腾

联系电话:0591-87383623

开放式基金业务传真:0591-87383610

公司网址:www.hfzq.com.cn

(27)东海证券股份有限公司

注册地址:常州市延陵西路23号投资广场18层

办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

法定代表人:赵俊

基金业务对外联系人:李涛

联系电话:0519-88157761

联系传真:0519-88157761

公司网址:http://www.longone.com.cn

客服电话:0519-88166222 021-52574550 0379-64902266

免费服务热线:400-888-8588

(28)民生证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝阳门外大街16号中国人寿大厦

办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16层

法定代表人:岳献春

邮政编码:100005

客服电话:4006198888

联系人:赵明

业务联系电话:010-85127622

公司网站:www.mszq.com

(29)国联证券股份有限公司

注册地址:江苏省无锡市县前东街168号

办公地址:江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6-8楼

法定代表人:雷建辉

电话:0510-82831662

客户服务电话:4008885288

网址:www.glsc.com.cn

(30)中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层

法定代表人:张佑君

联系人:陈忠

电话:010-84683893

传真:010-84865560

网站:中信金融网www.ecitic.com

(31)华夏银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街22号

办公地址:京市东城区建国门内大街22号

法定代表人:吴建

客户服务电话:95577

网址:www.hxb.com.cn

(32)光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路1508号

办公地址:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:薛峰

联系人:刘晨、李芳芳

电话:021-22169999

传真:021-22169134

客户服务电话:4008888788、10108998

公司网址:www.ebscn.com

(33)中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)

办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061)

法定代表人:杨宝林

基金业务联系人:吴忠超

电话:0532-85022326

传真:0532-85022605

客户服务电话:95548

公司网址:www.zxwt.com.cn

(34)方正证券股份有限公司

注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

法定代表人:雷杰

联系人:彭博

电话:0731-85832343

传真:0731-85832214

全国统一客服热线:95571

方正证券网站:www.foundersc.com

(35)东吴证券股份有限公司

注册地址:苏州工业园区星阳街5号

法定代表人:范力

电话:0512-65581136

传真:0512-65588021

联系人:方晓丹

客户服务电话:0512-33396288

网址:http://www.dwzq.com.cn

(36)金元证券股份有限公司

注册地址:海口市南宝路36号证券大厦4楼

办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17楼

法定代表人:王作义

联系人:许方迪

联系电话:0755-83025022金元证券客服电话:4008-888-228

金元证券网址:www.jyzq.cn

(37)第一创业证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址:广东省深圳市福田区福华一路投行大厦16-20层

法定代表人:刘学民

客户服务或投诉电话:4008881888

公司网址:http://www.firstcapital.com.cn

(38)国海证券股份有限公司

注册地址:广西桂林市辅星路13号

办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼

法定代表人:何春梅

联系人:牛孟宇

电话:0755-83709350

传真:0755-83704850

客服电话:95563

网址:http://www.ghzq.com.cn

(39)深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

法定代表人:薛峰

联系人:汤素娅

电话:0755-33227950

传真:0755-33227951

网址:http://www.zlfund.cn 及http://www.jjmmw.com

(40)上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦9楼

法定代表人:杨文斌

联系人:张茹

电话:021-58870011

传真:68596916

公司网址:www.ehowbuy.com

客服电话:400-700-9665

(41)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12 楼

法定代表人:陈柏青

联系人:李晓明

电话:0571-28829790,021-60897869

传真:0571-26698533

网站:www.fund123.cn

客户服务电话:4000-766-123

(42)上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

法定代表人:张跃伟

联系人:沈雯斌

联系电话:021-58788678-8201

传真:021一58787698

客服电话:400-089-1289

公司网站:www.erichfund.com

(43)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:杭州市文二西路1号903室

办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

法定代表人:凌顺平

网站:www.ijijin.cn

客服电话:95105885

(44)包商银行股份有限公司

注册地址:内蒙古包头市钢铁大街6号

办公地址:内蒙古包头市钢铁大街6号

法定代表人:李镇西

联系电话:0472-5109729

传真:0472-5176541

联系人:刘芳

公司网址:www.bsb.com.cn

客服电话:内蒙古地区:0472-96016

北京地区:010-96016

宁波地区:0574-967210

深圳地区:0755-967210

成都地区:028-65558555

(45)东北证券股份有限公司

注册地址:长春市生态大街6666号

办公地址:长春市生态大街6666号

法人代表:李福春

联系人:安岩岩

电话:0431-85096517

传真:0431-85096795

客服电话:4006-000686

公司网址:www.nesc.cn

(46)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

住所:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801

法定代表人:汪静波

联系电话:021-38602377

传真:021-38509777

联系人:方成

客服电话:400-821-5399

公司网址:http:www.noah-fund.com

(47)西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市江北区桥北苑8号

办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

法定代表人:吴坚

电话:023-63786141

传真:023-63786212

联系人:张煜

客服电话:4008096096

网址:www.swsc.com.cn

(48)北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦二层

法定代表人:闫振杰

客服电话:400-888-6661

公司网站:www.myfund.com

(49)山西证券股份有限公司

注册地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人:侯巍

联系人:郭熠

联系电话:0351-8686659

传真:0351-8686619

客户服务电话:400-666-1618、95573

网址:www.i618.com.cn

(50)和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

法定代表人:王莉

客户服务电话:400-920-0022/ 021-20835588

网址:licaike.hexun.com

(51)众升财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201

法定代表人:李招弟

电话:010-59393923

传真:010 -59393074

联系人:高晓芳

客服电话:400-808-0069

网址:www.wy-fund.com

(52) 上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

法定代表人:其实

联系电话:021-54509998

传真:021-64385308

联系人:潘世友

公司网址:www.1234567.com.cn

客服电话:400-1818-188

(53) 北京钱景基金销售有限公司

注册住所:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

法定代表人:赵荣春

客服电话:400-678-5095

公司网站:www.niuji.net

(54) 联讯证券股份有限公司

住所:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址:惠州市江北东江三路55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

法定代表人:徐刚

传真:021-33606760

客服电话:95564

网址:http://www.lxzq.com.cn/

(55) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

法定代表人:戎兵

联系人:程刚

电话:010-52855713

客服电话:400-6099-200

网址:www.yixinfund.com

(56)中山证券有限责任公司

注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

法定代表人:黄扬录

客户服务电话:4001-022-011

网址:www.zszq.com

(57)上海利得基金销售有限公司

住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

法定代表人:李兴春

联系人:赵沛然

客户服务电话:400-921-7755

传真:021-50585353

网址:www.leadbank.com.cn

(58)华西证券股份有限公司

住所:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

法定代表人:杨炯洋

联系人:周志茹

客户服务电话:028-86135991

传真:028-86150040

网址:http://www.hx168.com.cn

(59)申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

法定代表人:李梅

客服电话:95523或4008895523

网址:www.swhysc.com

(60)上海汇付金融服务有限公司

注册地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

办公地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

法定代表人:金佶

客户服务电话:400-820-2819

网址:https://tty.chinapnr.com/

(61)上海陆金所资产管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

法定代表人:鲍东华

联系人:宁博宇

联系电话:021-20665952

客服电话:4008-219-031

网址:www.lufunds.com

(62)深圳富济财富管理有限公司

注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

办公地址:深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室

法定代表人:齐小贺

客服电话:0755-83999907

网址:www.jinqianwo.cn

(63)上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

法定代表人:陈继武

客服电话:4000-178-000

网址:www.lingxianfund.com

(64)中期资产管理有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公地址:北京市朝阳区光华路16号中期大厦2层

法定代表人:姜新

电话:010-65807865

客服电话:95162-2

网址:www.cifcofund.com

(65)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室

办公地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室

法定代表人:陈洪生

联系人:梁云波

网址:www.xds.com.cn

(66)浙江金观诚基金销售有限公司

注册地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室

办公地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)一楼金观诚财富

法定代表人:徐黎云

客服电话:400-068-0058

网址:http://www.jincheng-fund.com

(67)中经北证(北京)资产管理有限公司

注册地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼一层

办公地址:北京市西城区北礼士路甲129号文化创新工场一层109-1

法定代表人:查薇

客服电话:400-600-0030

网址:www.bzfunds.com

(68)嘉实财富管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

法定代表人:赵学军

客户服务电话:400-021-8850

网址:www.harvestwm.cn

(69)中信期货有限公司

注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

法定代表人:张皓

客服电话:400-990-8826

网址:www.citicsf.com

(70)华鑫证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b) 单元

办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦第28层A01、B01(b) 单元

法定代表人:俞洋

客服电话:4001099918

网址:www.cfsc.com.cn

(71)珠海盈米财富管理有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491

法定代表人:肖雯

客服电话:020-89629066

网址:www.yingmi.cn

(72)大泰金石投资管理有限公司

注册地址:南京市建邺区江东中路222号奥体中心现代五项馆2105室

法定代表人:袁顾明

客服电话:400-928-2266

网址:www.dtfunds.com

(73)深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼

法定代表人:赖任军

客服电话:4009-500-888

网址:www.jfzinv.com

(74)北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址:北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

法定代表人:许现良

客服电话:4001-500-882

网址:www.lanmao.com

(75)北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

法定代表人:周斌

客服电话:4007-868-868

网址:www.chtfund.com

(76)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

法定代表人:高锋

客服电话:400-804-8688

网址:www.keynesasset.com

(77)奕丰金融服务(深圳)有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室,1116室及1307室

法定代表人:TAN YIK KUAN

客服电话:400-684-0500

网址:www.ifastps.com.cn

(78)北京汇成基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

法定代表人:王伟刚

客服电话:400-619-9059

网址:www.fundzone.cn

(79)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

法定代表人:林卓

客服电话:400-6411-999

网址:www.taichengcaifu.com

(80)上海万得基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼

法定代表人:王廷富

客服电话:400-821-0203

(81)北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21层

法定代表人:蒋煜

客服电话:400-818-8866

网址:www.shengshiview.com.cn

(82)大同证券有限责任公司

注册地址:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址:太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层

法定代表人:董祥

客服电话:400-712-1212

公司网站:http://www.dtsbc.com.cn

(83)尚智逢源(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室

办公地址:北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20 号3 号楼B1-6525 室

法定代表人:刘磊

客服电话:400-920-6677

公司网站:www.szfyfund.com

(84)一路财富(北京)信息科技有限公司

注册地址:北京市西城区阜成门大街2号万通大厦A座2208

办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通大厦A座2208

法定代表人:吴雪秀

客服电话:400-001-1566

公司网站:www.yilucaifu.com

(85)中国民族证券有限责任公司

注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

法定代表人:何亚刚

客服电话: 400-889-5618

公司网站:www.e5618.com

(86)鼎信汇金(北京)投资管理有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村东路1号院8号楼1701室

办公地址:北京市海淀区清华科技园科技大厦C座17层1701室

法定代表人:齐凌峰

客服电话:400-158-5050

公司网站:www.9ifund.com

(87)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#(仅限办公)

办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

法定代表人:张彦

客服电话:400-166-1188

公司网站:http://8.jrj.com.cn/

(88)晋商银行股份有限公司

注册地址:山西省太原市长风西街1号丽华大厦

办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座

法定代表人:阎俊生

客服电话:95105588

公司网站:www.jshbank.com

(89)北京格上富信投资顾问有限公司

注册住所:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

法定代表人:李悦章

客服电话:400-066-8586

公司网站:www.igesafe.com

(90)上海联泰资产管理有限公司

注册住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层

法定代表人:燕斌

客服电话:4000-466-788

网址:www.66zichan.com

(91)大有期货有限公司

住所:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼

办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼

法定代表人:沈众辉

客服电话:400-636-5058

公司网站:http://www.dayouf.com

(92)上海攀赢金融信息服务有限公司

注册地址:上海闸北区广中西路1207号306室

办公地址:上海浦东新区银城中路488号太平金融大厦603单元

法定代表人:田为奇

客服电话:021-68889082

公司网站:www.pytz.cn

(93)凤凰金信(银川)投资管理有限公司

注册住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402

办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼

法定代表人:程刚

客服电话:400-810-5919

公司网站:www.fengfd.com

(94)国都证券股份有限公司

注册住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

法定代表人:王少华

客服电话:400-818-8118

公司网站:www.guodu.com

(95)上海华信证券有限责任公司

住所:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

法定代表人:郭林

客服电话:400-820-5999

公司网站:www.shhxzq.com

(96)杭州科地瑞富基金销售有限公司

住所:杭州市下城区武林时代商务中心1604室

办公地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼

法定代表人:陈刚

客服电话:0571-86655920

公司网站:www.cd121.com

(97)华融证券股份有限公司

住所:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11-18层

办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11-18层

法定代表人:祝献忠

客服电话:95390

公司网站:www.hrsec.com.cn

(98)财达证券股份有限公司

住所:河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦26层

办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦26层

法定代表人:翟建强

客服电话:400-612-8888

公司网站:www.s10000.com

(99)南京苏宁基金销售有限公司

住所:南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

法定代表人:钱燕飞

客服电话:95177

公司网站:www.snjijin.com

(100)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

住所:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A座17层

法定代表人:陈超

客服电话:400-098-8511 或 400-088-8816

公司网站:http://fund.jd.com/

(101)天津国美基金销售有限公司

注册地址:天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层

法定代表人:丁东华

客服电话:400-111-0889

网址:www.gomefund.com

(102)北京微动利基金销售有限公司

注册地址:北京市石景山区古城西路113景山财富中心341

办公地址:北京市石景山区古城西路113景山财富中心341

法定代表人:梁洪军

客服电话:400-819-6665

网址:http://www.buyforyou.com.cn/

(103)海银基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

办公地址:上海市浦东新区东方路1217号6楼

法定代表人:刘惠

客服电话:400-808-1016

网址:www.fundhaiyin.com

(104)北京中天嘉华基金销售有限公司

注册地址:北京市石景山区八大处高科技园区西井路3号3号楼7457房间

办公地址:北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座一层

法定代表人:洪少猛

客服电话:010-58241855

网址:www.jhlc.cn

(105)上海中正达广投资管理有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

法定代表人:黄欣

客服电话:400-6767-523

网址:www.zzwealth.cn

(106)上海云湾投资管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

办公地址:上海市浦东新区锦康路308号陆家嘴世纪金融广场6号楼6层

法定代表人:戴新装

客服电话:400-820-1515

网址:www.zhengtongfunds.com

(107)上海东证期货有限公司

注册地址:上海市浦东新区松林路258号上海期货大厦14楼

办公地址:上海市黄浦区中山南路318号2号楼22楼

法定代表人:卢大印

客服电话:4008859999

网址:www.dzqh.com.cn

(108)申万宏源西部证券有限公司

地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦

法定代表人:韩志谦

客服电话:400-800-0562

公司网站:www.hysec.com

(109)上海基煜基金销售有限公司

注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

法定代表人:王翔

客服电话:400-820-5369

网址:www.jiyufund.com.cn

(110)武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城第七幢23层1 号4号

办公地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城第七幢23层1号4号

法定代表人:陶捷

客服电话:400-027-9899

网址:http://www.buyfunds.cn/

(111)国金证券股份有限公司

注册地址:四川省成都市东城根上街95号

办公地址:四川省成都市东城根上街95号

法定代表人:冉云

客服电话:95310

网址:www.gjzq.com.cn

(112)泛华普益基金销售有限公司

注册地址:四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室

办公地址:成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501单元

法定代表人:于海锋

客服电话:4008-588-588

网址:https://www.puyifund.com/

(113)北京广源达信基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

法定代表人:齐剑辉

客服电话:4006236060

网址:www:niuniufund.com

(114)和耕传承基金销售有限公司

注册地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602/603房间

办公地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602/603房间

法定代表人:李淑慧

客服电话:400-055-5671

网址:www.hgccpb.com

(115)深圳盈信基金销售有限公司

注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1

办公地址:辽宁省大连市中山区南山路155号南山1910 A3-1

法定代表人:苗宏升

客服电话:4007-903-688

网址:www.fundying.com

(116)济安财富(北京)资本管理有限公司

注册地址:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层

法定代表人:杨健

客服电话:400-673-7010

网址:www.jianfortune.com

(117)深圳前海京西票号基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路A栋201室

办公地址:深圳市南山区海天二路19号易思博软件大厦13层1302

法定代表人:吴永宏

客服电话:4008008668

网址: http://www.ph6.com/

(118)上海通华财富资产管理有限公司

注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼

法定代表人:兰奇

客服热线:400-66-95156

(下转B74版)

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