TCL集团股份有限公司2015年度非公开发行股份解除限售的提示性公告

2018-02-14  

  TCL集团股份有限公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  特别提示:

  1、本次限售股份上市流通数量为2,727,588,511股,占公司总股本的20.18%。

  2、本次限售股份上市流通日为2018年2月26日。

  释 义

  在本公告中,除非文中另有说明,下列简称具有以下特定含义:

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  一、本次解除限售的股份取得的基本情况

  经中国证监会“证监许可〔2015〕151 号”文核准,公司以非公开发行方式,向10名特定投资者发行了2,727,588,511股人民币普通股(A 股),发行价格为2.09元/股。2015年2月13日,公司完成本次发行的股份登记托管工作;2015年2月26日,本次非公开发行的股票在深圳证券交易所上市。

  根据《上市公司证券发行管理办法》等有关规定,非公开发行的 A 股股票在限售期内予以锁定。本次非公开发行股票中,10名认购对象认购的2,727,588,511股自2015年2月26日起限售期为36个月。

  二、本次发行后至今公司股本变动情况

  自2015年1月1日起至2015年12月31日,公司因股权激励行权增加48,357,920股股份,因非公开发行增加2,727,588,511股股份,股份总数由9,452,413,271增加至12,228,359,702股。

  自2016年1月1日起至2016年1月12日,公司股票期权激励对象累计行权923,340股。截至2016年1月15日,公司回购股份数量为15,601,300股,回购股份注销完成后,总股数由12,228,359,702变更为12,213,681,742股。

  公司于2017年12月25日经中国证监会批准,非公开发行人民币普通股数1,301,290,321股,总股数由12,213,681,742增加至13,514,972,063股

  本次发行产生的限售股份在上述股权变动完成前后的未发生变动。

  三、本次解除限售的2015年度非公开发行有限售条件流通股情况

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  四、本次解除限售后公司的股本结构表

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  五、其他事项

  本次申请解除限售股份的限售期满,本次申请解除股份限售的股东严格履行了在非公开发行中的承诺,相关情况如下表:

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  该等股东不存在占用本公司非经营性资金的情况,本公司也不存在对其提供违规担保等损害上市公司利益行为的情况。

  六、保荐机构核查意见的结论性意见

  经核查,保荐机构中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”)认为:

  TCL集团本次非公开发行的限售股份上市流通,相关股份持有人遵守了相关规定和承诺,符合相关法律法规的要求,不存在损害中小股东利益的行为,中信证券对此无异议。

  七、备查文件

  1、解除股份限售申请表

  2、中信证券股份有限公司关于TCL集团股份有限公司限售股解禁的核查意见

  特此公告。

  TCL集团股份有限公司

  董事会

  2018年2月14日

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