益民优势安享灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告

2018-02-14  

  重要提示

  1.益民优势安享灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据中国证监会《关于准予益民优势安享灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2017]1576号)进行募集。

  2.本基金为契约型开放式混合型证券投资基金。

  3.本基金的管理人和登记机构均为益民基金管理有限公司(以下简称“本公司”),托管人为交通银行股份有限公司(以下简称“交通银行”)。

  4.本基金将自2018年2月23日至2018年4月13日通过基金管理人指定的销售机构公开发售。基金管理人根据认购的情况可适当调整募集时间,并及时公告,但最长不超过法定募集期限。

  5.募集规模上限

  本基金不设首次募集规模上限。

  6.本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其投资人。

  7.认购最低限额:投资人首次认购最低金额为10.00元(含认购费),追加认购最低金额为单笔10.00元(含认购费)。各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准,但不得低于基金管理人的最低限额。

  基金管理人对募集期间的单个投资人的累计认购金额可以进行限制,具体限制和处理方法请参看相关公告。如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。

  8.投资者在认购期内可多次认购本基金,认购申请一经受理不得撤销。

  9.投资者欲购买本基金,须开立本公司基金账户,不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。

  10.投资者应保证用于认购的资金来源合法,投资者应有权自行支配,不存在任何法律上、合约上或其他障碍。

  11.基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实收到了认购申请。认购的确认应以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。投资者可在基金合同生效后到各销售机构查询最终成交确认情况和认购的份额。

  12.本公告仅对益民优势安享灵活配置混合型证券投资基金发售的有关事项和规定予以说明,投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在中国证监会指定信息披露媒介上的《益民优势安享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》。

  13.本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(www.ymfund.com)。投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金募集相关事宜。

  14.各销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。

  15.投资者如有任何问题,可拨打本公司客户服务电话400-650-8808或代销机构的客服电话进行咨询。

  16.基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。

  17.风险提示

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险,投资者在投资本基金前,请认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,自主判断基金的投资价值,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策,承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性风险;个别证券特有的非系统性风险;大量赎回或暴跌导致的流动风险;基金投资过程中产生的操作风险;因交收违约和投资债券引发的信用风险;基金投资回报可能低于业绩比较基准的风险;本基金的投资范围包括股指期货等金融衍生品、资产支持证券、中小企业私募债等品种,可能给本基金带来额外风险等。

  本基金为混合型基金,其预期风险与预期收益水平低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金,属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。

  基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。此外,本基金以1元初始面值进行募集,在市场波动等因素的影响下,存在单位份额净值跌破1元初始面值的风险。

  基金不同于银行储蓄与债券,基金投资人有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。

  一、本次募集基本情况

  1.基金名称

  益民优势安享灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:005331)

  2.基金运作方式和类型

  契约型开放式、混合型证券投资基金

  3.基金存续期限

  不定期

  4.基金份额面值

  每份基金份额初始面值为1.00元人民币。

  5.基金投资目标

  在严格控制风险和保持资产流动性的基础上,本基金通过积极主动的资产配置,力争实现基金资产的中长期稳健增值。

  6.募集对象

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  7.募集时间安排与基金合同生效

  (1)本基金的募集期限为自基金份额发售之日起不超过三个月。

  (2)本基金自2018年2月23日至2018年4月13日公开发售。在认购期内,本基金向个人投资者和机构投资者同时发售。基金管理人根据认购的情况可适当调整募集时间,并及时公告,但最长不超过法定募集期限。

  (3)自基金份额发售之日起三个月内,如果本基金的募集份额总额不少于2亿份、募集金额不少于2亿元人民币、认购人数不少于200人,则基金合同满足生效条件。

  (4)本基金基金合同生效前,投资人的有效认购款项只能存入专门账户,任何人不得动用。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。

  (5)自基金份额发售之日起三个月内,本基金合同未达到法定生效条件,则本基金合同不能生效,本基金管理人将承担全部募集费用,并将所募集的资金加计银行同期存款利息在募集期结束后30天内退还给基金认购人。

  二、认购方式与相关规定

  1.认购方式

  本基金认购采取金额认购的方式。

  2.认购费率

  募集期投资人可以多次认购本基金,认购费用按每笔认购申请单独计算,认购一经受理不得撤销。

  本基金认购费如下表:

  ■

  基金认购费用由认购基金份额的投资人承担,认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。

  3.认购份额的计算

  认购总金额=申请总金额

  净认购金额=认购总金额/(1+认购费率)

  (注:对于适用固定金额认购费用的认购,净认购金额=认购总金额-固定认购费用金额)

  认购费用=认购总金额-净认购金额

  (注:对于适用固定金额认购费用的认购,认购费用=固定认购费用金额)

  认购份额=净认购金额/基金份额初始面值+认购利息/基金份额初始面值

  认购份额的计算保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

  例1:某投资人投资10,000元认购本基金,适用的认购费率为0.60%,如果认购期内认购资金获得的利息为10元,则其可得到的基金份额计算如下:

  认购总金额=10,000元

  净认购金额=10,000/(1+0.60%)=9,940.36元

  认购费用=10,000-9,940.36=59.64元

  认购份额=9,940.36/1.00+10.00/1.00=9,950.36份

  即该投资人投资10,000元认购本基金基金份额,如果认购期内认购资金获得的利息为10元,则其可得到的基金份额为9,950.36份。

  4.认购的确认

  对于T日交易时间内受理的认购申请,注册登记机构将在T+1日就申请的有效性进行确认。但对申请有效性的确认仅代表确实接受了投资者的认购申请,认购申请的成功确认应以注册登记机构在本基金募集结束后的登记确认结果为准。投资者可以在基金合同生效后到各销售网点或以其规定的其他合法方式查询最终确认情况。投资者本人应主动查询认购申请的确认结果。

  5.投资人认购基金份额采用全额缴款的认购方式。投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。

  三、机构投资者的开户与认购程序

  (一)注意事项

  1.机构投资者不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。

  2.机构投资者认购基金可以选择到本公司直销中心办理。

  3.投资者不能直接以现金方式认购。

  4.在本公司直销中心开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的结算账户,今后投资者赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算均通过此账户进行。

  (二)通过本公司直销中心办理开户和认购的程序:

  1.业务办理时间:

  基金发售日的9:00至17:00(周六、周日及法定节假日除外)。

  2.开立基金账户

  机构投资者申请开立基金账户时应提交下列材料:

  (1)提供填妥并加盖单位公章和法定代表人(或授权经办人)签章的《开放式基金账户业务申请表》一式两份;

  (2)出示最新营业执照副本或民政部门等颁发的注册登记书原件,提供加盖单位公章的复印件;

  (3)出示组织机构代码证和税务登记证原件,提供加盖单位公章的复印件(如提供营业执照为统一社会信用代码证,则无需提供);

  (4)提供加盖单位公章的由银行出具的银行账户证明复印件;

  (5)提供填妥并加盖单位公章和法定代表人或负责人签章的《基金业务授权委托书》;

  (6)提供填妥的《印鉴卡》一式两份;

  (7)出示经办人的身份证原件,提供加盖单位公章的正反面复印件;

  (8)提供加盖单位公章的法定代表人身份证正反面复印件;

  (9)提供填妥并加盖单位公章和法定代表人授权代表签章《机构税收居民身份声明文件》;

  (10)提供填妥并加盖单位公章和法定代表人(或授权交易经办人)签章的《机构投资者风险承受能力调查问卷》;

  (11)本公司直销中心要求提供的其他有关材料。

  具体业务办理规则以本公司直销中心的规定为准,机构投资者开户资料的填写必须真实、准确,否则由此引起的错误和损失,由投资者自己承担。

  3.提出认购申请

  机构投资者在直销中心认购应提交以下资料:

  加盖预留印鉴和授权经办人签字的《开放式基金认/申购、赎回、转换交易等业务申请表》一式两份。

  尚未办理开户手续的投资者可提供规定的资料将开户与认购一起办理。

  4.投资者提示

  请机构投资者尽早向直销中心索取账户和交易申请表。投资者也可从益民基金管理有限公司的网站(www.ymfund.com)上下载直销业务申请表格,但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。

  5.直销中心与非直销销售机构的销售网点的业务申请表不同,投资者请勿混用。

  6.直销中心咨询电话:010-63102987

  (三)缴款方式

  1.通过本公司直销中心或网上交易系统认购的机构投资者,则需通过全额缴款的方式缴款,具体方式如下:

  (1)机构投资者应在提出认购申请当日17:00之前,将足额认购资金划至本公司在华夏银行、农业银行等开立的直销帐户。

  a.华夏银行

  账户名称:益民基金管理有限公司

  开户行:华夏银行北京分行东单支行

  开户账号:10257000000607895

  大额支付号:304100041914

  b.农业银行

  账户名称:益民基金管理有限公司

  开户行:中国农业银行北京分行万寿路支行营业室

  开户账户:11-210101040008387

  大额支付号:103100021017

  投资者若未按上述办法划付认购款项,造成认购无效的,益民基金管理有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。

  (2)机构投资者在银行填写划款凭证时,请写明用途。

  (3)机构投资者通过本公司直销中心提交认购申请时,可选择当日有效或3天内有效(如果不选则默认为当日有效),对于选择当日有效的申请,资金晚于截止时间到账的,则视为无效申请;对于选择3天内有效的申请,以资金实际到账之日作为有效申请受理日,资金晚于当日截止时间到账的,则次日为有效申请受理日。

  2.以下情况将被视为无效认购,款项将退往投资者的指定资金结算账户:

  (1)投资者已缴款,但未办理开户手续或开户不成功的;

  (2)投资者已缴款,但未办理认购申请或认购申请未被确认的;

  (3)投资者缴款金额少于其申请的认购金额的;

  (4)投资者缴款时间晚于基金认购结束日本公司截止时间的;

  (5)其它导致认购无效的情况。

  四、个人投资者的开户与认购程序

  (一)注意事项

  1.个人投资者不得委托他人代为开户。

  2.个人投资者不能直接以现金方式申请认购。

  3.个人投资者通过本公司直销中心办理基金业务,必须事先开立银行活期存款账户,今后投资者认(申)购、赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算均只能通过此账户进行。

  4.个人投资者可以选择到本公司直销中心办理或登陆本公司网上交易系统办理。

  (二)通过本公司直销中心办理开户和认购的程序

  1.业务办理时间

  基金发售日的9:00至17:00(周六、周日及法定节假日除外)。

  2.开立基金账户

  个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料:

  (1)提供填妥并由本人签字的《开放式基金账户业务申请表》一式两份;

  (2)出示本人有效居民身份证原件并提供正反面复印件;

  (3)出示投资者本人的指定银行储蓄存折(卡)原件,提供复印件;

  (4)提供由本人签字的《调查问卷》一份;

  (5)提供由本人签字的《个人税收居民身份声明文件》一份。

  (6)本公司直销中心要求提供的其他有关材料。

  3.提出认购申请

  个人投资者办理认购申请需准备以下资料:

  (1)填妥的《开放式基金认/申购、赎回、转换等交易业务申请表》一式两份;

  (2)出示身份证原件并提供正反面复印件。

  尚未开户者可同时办理开户和认购手续。

  4.投资者提示

  (1)请有意认购基金的个人投资者尽早向直销中心索取账户和交易申请表。个人投资者也可从益民基金管理有限公司的网站(www.ymfund.com)上下载有关直销业务表格,但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。

  (2)直销中心与非直销销售机构的销售网点的业务申请表不同,个人投资者请勿混用。

  (3)直销中心咨询电话:010-63102987

  (三)缴款方式

  1.通过本公司网上交易系统认购的个人投资者需准备足额的认购资金存入其在本公司网上交易系统指定的资金结算账户,在提交认购申请时通过实时支付的方式缴款。

  2.通过本公司直销中心认购的个人投资者,则需通过全额缴款的方式缴款,具体方式如下:

  (1)个人投资者应在提出认购申请当日17:00之前,将足额认购资金划至本公司在华夏银行、农业银行等开立的直销帐户。

  a.华夏银行

  账户名称:益民基金管理有限公司

  开户行:华夏银行北京分行东单支行

  开户账号:10257000000607895

  大额支付号:304100041914

  b.农业银行

  账户名称:益民基金管理有限公司

  开户行:中国农业银行北京分行万寿路支行营业室

  开户账户:11-210101040008387

  大额支付号:103100021017

  投资者若未按上述办法划付认购款项,造成认购无效的,益民基金管理有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。

  (2)投资者在银行填写划款凭证时,请写明用途。

  (3)个人投资者通过本公司直销中心提交认购申请时,可选择当日有效或3天内有效(如果不选则默认为当日有效),对于选择当日有效的申请,资金晚于截止时间到账的,则视为无效申请;对于选择3天内有效的申请,以资金实际到账之日作为有效申请受理日,资金晚于当日截止时间到账的,则次日为有效申请受理日。

  3、以下情况将被视为无效认购,款项将退往投资者指定的资金结算账户:

  (1)投资者已缴款,但未办理开户手续或开户不成功的;

  (2)投资者已缴款,但未办理认购申请或认购申请未被确认的;

  (3)投资者缴款金额少于其申请的认购金额的;

  (4)投资者缴款时间晚于基金认购结束日本公司截止时间的;

  (5)其它导致认购无效的情况。

  五、过户登记与退款

  1.本基金登记机构(益民基金管理有限公司)在募集结束后对基金权益进行过户登记。

  2.在发售期内被确认无效的认购资金,将于认购申请被确认无效之日起三个工作日内向投资者的结算账户划出,在发售结束后被确认无效的认购资金,将于验资完成日起三个工作日内向投资者的结算账户划出。

  六、基金资产的验资与基金合同生效

  1.募集截止后,基金管理人根据登记机构确认的数据,将有效认购资金(不含认购费)及有效认购申请资金产生的利息一并划入在托管行的专用账户,基金管理人委托具有资格的会计师事务所对基金资产进行验资并出具报告,登记机构出具认购户数证明。

  2.若基金合同达到生效条件,基金管理人在按照规定办理了基金验资和备案手续后公告基金合同生效。

  3.若本基金合同未能生效,则基金管理人应承担全部募集费用,并将已募集资金加计银行同期活期存款利息在募集期结束后30天内退还基金认购人。

  七、本次募集有关当事人或中介机构

  (一)基金管理人

  名称:益民基金管理有限公司

  注册地址:重庆市渝中区上清寺路110号

  办公地址:北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼南翼13A

  法定代表人:翁振杰

  成立日期:2005年12月12日

  批准设立机关:中国证券监督管理委员会

  批准设立文号:中国证监会证监基字【2005】192号

  联系人:张国雄

  电话:010-63105556

  (下转B20版)

声明:
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