深圳市兆驰股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品及部分自有资金参与集合资金信托计划的进展公告

2018-01-13   作者:

深圳市兆驰股份有限公司(以下简称“公司”)于 2017 年 3 月 10 日召开的 2017 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》,同意公司使用闲置自有资金不超过人民币 400,000 万元进行委托理财(含 2016 年第二次临时股东大会批准的额度),该额度可由公司及纳入合并报表范围内的子公司共同滚动使用,有效期自相关股东大会通过之日起两年内有效,并授权公司管理层具体实施相关事宜。公司于 2017 年 11 月 30 日召开的 2017 年第四次临时股东大会审议通过了《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》,同意公司增加不超过人民币 200,000 万元的闲置自有资金进行委托理财(不含 2017 年第一次临时股东大会批准的额度)。详细内容分别参见 2017 年 2 月 22 日、2017 年 11 月 15 日刊载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的《关于使用闲置自有资金进行委托理财的公告》(公告编号:2017-011)、《关于使用闲置自有资金进行委托理财的公告》(公告编号:2017-069)。

公司于 2017 年 11 月 30 日召开的 2017 年第四次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》,同意公司及子公司江西兆驰半导体有限公司使用额度不超过人民币 210,000.00 万元(含)暂时闲置募集资金购买短期保本型银行理财产品,使用期限自股东大会审议通过之日起不超过 12 个月,在上述额度范围及使用期限内,资金可以滚动使用,同时授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同,公司财务负责人负责组织实施。详细内容参见 2017 年 11 月 15 日刊载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的公告》(公告编号:2017-070)。

根据上述决议,公司于 2017 年 12 月 29 日使用闲置募集资金 20,000 万元办理兴业银行企业金融结构性存款业务,于 2018 年 1 月11日闲置募集资金 46,000 万元办理广东华兴银行公司结构性存款业务,于 2018 年 1 月 11 日闲置募集资金 16,000 万元购买中国银行中银保本理财人民币按期开放理财产品;子公司北京风行在线技术有限公司于2017 年 12 月 27 日以闲置自有资金 2,500.00 万元购买中国工商银行“易加益2号PLUS"法人人民币理财产品;子公司江西省兆驰光电有限公司于2017 年 12 月 27 日以闲置自有资金 8,000.00 万元参与上海国际信托现金丰利集合资金信托计划。现将有关情况公告如下:

一、兴业银行企业金融结构性存款

1、产品名称:兴业银行企业金融结构性存款(封闭式)

2、币种:人民币

3、资金来源:闲置募集资金。

4、产品类型:保本浮动收益型。

5、购买金额和期限:

公司以上海浦东发展银行股份有限公司深圳泰然支行的募集资金专户 20,000 万元办理兴业银行企业金融结构性存款业务(封闭式)。

成立日为 2017 年 12 月 29 日,到期日为 2018 年 2 月 28 日。

6、收益计算方式:

产品收益=固定收益+浮动收益。

(1)固定收益=本金金额×3.70%×观察期存续天数÷365

(2)浮动收益与伦敦黄金市场之黄金定盘价格的波动变化情况挂钩,若观察期内任意一天挂钩标的观察日价格大于等于5000美元/盎司,则不再观察,观察期结束后,浮动收益=本金金额×1.82%×观察期存续天数÷365;若观察期内所有观察日价格均大于等于50美元/盎司且小于5000美元/盎司,则观察期结束后,浮动收益=本金金额×1.80%×观察期存续天数÷365;若观察期内任意一天观察日价格的表现小于50美元/盎司,则不再观察,观察期结束后,浮动收益=本金金额×1.78%×观察期存续天数÷365。

观察期存续天数为起息日至实际到期日(不含该日)的天数。

7、提前终止:如果兴业银行提前终止本产品,将提前2个工作日通过营业网点或官方网站公布提前终止日并指定支付日(一般为提前终止日之后的3个工作日以内)。提前终止日公司所持有的产品金额相对应的本金与收益,兴业银行将划转至协议中的活期账户,无须为本产品的提前终止承担任何其它赔偿、补偿及其它任何责任。

8、关联关系说明:公司与兴业银行股份有限公司无关联关系。

9、风险揭示:本存款产品属于保本浮动收益型,产品有投资风险,可能面临各种风险,如利率风险、提前终止风险、法律风险等,公司所预期的规避风险、获利等交易目的不一定能够实现。

10、信息披露:如出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大不利因素时,公司将及时披露,提示风险,并披露为确保资金安全所采取的风险控制措施。

二、广东华兴银行公司结构性存款

1、产品名称:广东华兴银行公司结构性存款

2、币种:人民币

3、资金来源:闲置募集资金。

4、产品类型:保本浮动收益型。

5、购买金额和期限:

公司以中国建设银行股份有限公司深圳福田支行的募集资金专户 46,000 万元办理广东华兴银行公司结构性存款业务。

成立日为 2018 年 1 月 11 日,到期日为 2018 年 3 月 13 日。

6、预期最高到期年化收益率为 5.00%。

7、关联关系说明:公司与广东华兴银行股份有限公司深圳分行无关联关系。

8、风险揭示:本产品为保本浮动收益型产品,可能面临各种风险,如市场风险、利率风险、流动性风险、法律与政策风险、延期支付风险、信息传递风险、不可抗力及意外事件风险、管理人风险等,公司所预期的规避风险、获利等交易目的不一定能够实现。

9、信息披露:如出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大不利因素时,公司将及时披露,提示风险,并披露为确保资金安全所采取的风险控制措施。

三、中国银行中银保本理财-人民币按期开放理财产品

1、产品名称:中国银行中银保本理财-人民币按期开放理财产品

2、币种:人民币

3、资金来源:闲置募集资金。

4、产品类型:保本保证收益型。

5、认购理财产品金额和投资期限:

公司以中国银行股份有限公司深圳上步支行的募集资金专户 16,000 万元认购中银保本理财-人民币按期开放理财产品。

产品成立日为 2018 年 1 月 11 日,产品到期日为 2018 年 3 月 13 日。

6、投资范围、投资种类及比例:

本理财产品募集资金由中国银行统一运作管理,投资对象包括:国债、中央银行票据、金融债;银行存款、大额可转让定期存单(NCD)、债券回购、同业拆借;高信用级别的企业债券、公司债券(含证券公司短期公司债券)、短期融资券、超短期融资券、中期票据、资产支持证券、非公开定向债券融资工具;投资范围为上述金融资产的券商资产管理计划、基金公司资产管理计划和信托计划;以及法律、法规、监管规定允许范围内的其他低风险高流动性的金融资产。其中债券资产投资比例为0-80%;同业拆借、债券回购、银行存款、大额可转让定期存单、券商资产管理计划、基金公司资产管理计划和信托计划等金额资产投资比例为10%-90%。中国银行可根据自行商业判断,独立对上述投资比例进行向上或向下浮动不超过十个百分点的调整。

7、收益计算方式:

(1)收益率为 4.00%(扣除理财产品费用后可获得的年华收益率)

(2)各收益期理财收益=该收益期理财本金×收益率×该收益期实际天数 ÷ 365

8、赎回和提前终止:1)本理财产品存续期内,投资者无权单方面主动决定提前终止,只可在开放日赎回本理财产品,但仅限全额赎回;如果投资者赎回本理财产品,则需至少提前1个工作日(含)向中国银行递交《中银保本理财-人民币按期开放产品赎回委托书》;如果投资者未在任何一个开放日赎回则默认在最后一个开放日赎回本理财产品。2)本理财产品存续期内,中国银行有权按照本理财产品资金运作的实际情况,单方面主动决定提前终止本理财产品。如中国银行需要提前终止理财产品,将至少提前2个工作日(含)予以公告。

9、关联关系说明:公司与中国银行股份有限公司无关联关系。

10、风险揭示:本理财产品有投资风险,只保障理财本金和本理财产品明确承诺的收益率。可能面临各种风险,如市场风险、流动性风险、信用风险、提前终止风险、政策风险、信息传递风险、其他风险等。

11、信息披露:如出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大不利因素时,公司将及时披露,提示风险,并披露为确保资金安全所采取的风险控制措施。

四、中国工商银行“易加益2号PLUS”法人人民币理财产品

1、产品名称:中国工商银行“易加益2号PLUS”法人人民币理财产品

2、币种:人民币

3、资金来源:闲置自有资金。

4、产品类型:非保本浮动收益型。

5、认购理财产品金额和投资期限:

控股子公司北京风行在线技术有限公司以闲置自有资金 2,500 万元认购中国工商银行“易加益2号PLUS”法人人民币理财产品。

产品成立日为 2017 年 12 月 27 日,产品到期日为 2018 年 1 月 5 日。

6、投资对象:

本产品主要投资于以下符合监管要求的各类资产:一是债券、存款等高流动性资产,包括但不限于各类债券、存款、货币市场基金、质押式及买断式回购等货币市场交易工具;二是债权类资产,包括但不限于债权类信托计划、北京金融资产交易所委托债权、理财直接融资工具、信贷资产流转等;三是其他资产或者资产组合,包括但不限于基金管理公司及其子公司资产管理计划、证券公司及其子公司资产管理计划等。同时,产品因为流动性需要可开展存单质押、债券正回购等融资业务。本产品投资的资产种类和比例如下:

7、收益计算方式:

(1)预期收益率为 4.00%至4.50%。

(2)理财收益=理财本金×预期收益率×实际理财天数 ÷ 365

8、提前终止:工商银行有权根据运行情况终止本产品,并至少于终止日前3个工作日进行信息披露。终止日后的第1个工作日将客户理财资金划入客户指定资金账户。终止日至资金实际到账日之间,客户资金不计息。当产品存量低于1000万元时,工商银行有权终止本产品,并至少于终止日前3个工作日进行信息披露。

9、关联关系说明:公司与中国工商银行股份有限公司无关联关系。

10、风险揭示:本产品存在投资风险,可能面临的风险主要包括:政策风险、信用风险、市场风险、流动性风险、产品不成立风险、提前终止风险、交易对手管理风险、兑付延期风险、不可抗力及意外事件风险、信息传递风险等。

11、信息披露:如出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大不利因素时,公司将及时披露,提示风险,并披露为确保资金安全所采取的风险控制措施。

五、上海国际信托现金丰利集合资金信托计划

1、产品名称:现金丰利集合资金信托计划

2、参与信托计划金额及信托期限:本信托计划为开放式,公司可在股东大会批准的额度有效期内根据需要进行加入、退出、追加操作。

3、产品类型:本信托计划主要是进行短期风险较低的货币市场的投资运作。

4、投资范围:本信托主要投资于价格波动幅度低、信用风险低并且流动性良好的短期货币市场金融工具,包括:(1)金融同业存款;(2)期限在 3 年以内的短期固定利率债券,包括上市流通的短期国债、金融债、企业债、央行票据、商业银行次级债和企业短期融资券等等;(3)上市流通的浮动利率债券;(4)期限 1 年以内的债券回购;(5)货币市场基金;(6)期限 6 个月以内的银行定期存款、协议存款或大额存单;(7)为高资信等级的企业提供期限在 6 个月以内的短期流动资金贷款;(8)期限 6 个月以内的有银行回购承诺的资产包;(9)剩余期限在 3 年以内的信托计划;(10)法律法规允许投资的其它流动性良好的短期金融工具。

5、信托收益说明:(1)委托人的投资收益根据每日记录的“每万份 A 类信托单位收益”、 “每万份 B 类信托单位收益”、 “每万份 C 类信托单位收益”、 “每万份 D 类信托单位收益”和委托人的投资额度以及投资天数进行加总计算。(2)受托人于每一个工作日在其公司网站公布前一日的“每万份 A 类信托单位收益”、 “每万份 B 类信托单位收益”、 “每万份 C 类信托单位收益”、 “每万份 D 类信托单位收益”。上海国际信托网址为 http://www.shanghaitrust.com/index.html。

6、加入和退出:加入和追加实行 T 日计算收益,投资者认购资金到账的当天 即开始享有投资收益。赎回资金预计可于 T+1个工作日内划付,但由于通讯或电脑系统故障、信托利益指定账户的开户行操作系统的差异等因素,有可能导致赎回资金延迟到账。

7、信托利益的分配: 委托人的全部投资收益在其全部退出该信托计划时结算,并与其委托本金一并提取。

8、信息披露:公司将在以后的定期报告中披露参与上海国际信托现金丰利集 合资金信托计划加入、退出、追加操作及其收益情况。

9、资金来源:闲置自有资金。

10、关联关系说明:公司与上海国际信托无关联关系。

11、风险揭示:

受托人管理、运用或处分信托财产过程中可能面临多种风险,包括但不限于利率风险、流动性风险、政策风险、信用风险、再投资风险、操作或技术风险、大额退出风险、顺延或暂停退出风险、受托人浮动信托报酬风险及其他风险等。受托人根据合同的规定管理、运用或处分信托财产导致信托财产受到损失的,其损失由信托财产承担;受托人违反合同的规定处理信托事务,致使信托财产遭受损失的,受托人应予以赔偿,不足赔偿的,由信托财产承担。

六、风险控制措施

1、针对资金存放与使用风险,拟采取措施如下:

(1)建立台账管理,对资金运用的经济活动应建立健全完整的会计账目,做好资金使用的账务核算工作。

(2)独立董事可以对资金使用情况进行检查。

(3)监事会可以对资金使用情况进行监督。

2、针对投资相关人员操作和道德风险,拟采取措施如下:

(1)公司投资参与人员负有保密义务,不应将有关信息向任何第三方透露,公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的理财产品,否则将承担相应责任。

(2)实行岗位分离操作:投资业务的审批、资金入账及划出、买卖(申购、赎回)岗位分离;

(3)资金密码和交易密码分人保管,并定期进行修改。

(4)负责投资的相关人员离职的,应在第一时间修改资金密码和交易密码。

3、如出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大不利因素时,公司将及时披露,提示风险,并披露为确保资金安全所采取的风险控制措施。

七、对公司日常经营的影响

公司使用闲置募集资金购买的银行理财产品发行主体均为商业银行,且属于保本型,风险可控,属于股东大会授权范围内。公司是在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的,不影响募投项目的正常运转,不会影响公司主营业务的正常发展。通过购买结构性存款、银行保本理财产品,可以提高暂时闲置的募集资金的使用效率,能获得一定的投资效益,进一步提升公司整体业绩水平,为公司及股东谋取较好的投资回报。

公司认购的信托计划主要是进行短期风险较低的货币市场的投资运作,风险可控,属于股东大会授权范围内,有利于提高自有资金的使用效率和收益。公司使用的闲置自有资金,由管理层根据经营情况测算,公司目前财务状况稳健,因此相应资金的使用不会影响公司日常业务的开展,公司将按照相关制度进行决策、实施、检查和监督,确保购买事宜的规范化运行,严格控制资金的安全性。

同时,公司承诺在此后的十二个月内,不使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金、将超募资金永久性用于补充流动资金或者归还银行贷款。

八、公告日前十二个月内公司进行理财的情况(含本次公告)

(一)银行理财产品

单位:万元

单位:万元

(二)现金管理类理财产品

单位:万元

注:根据《现金丰利集合资金信托计划信托合同》关于“退出时信托资金的计算”约定,部分赎回的为有效的部分退出申请,只退出所申请的这部分投资本金,未结息,收益在全部退出时一并结清。

(三)信托产品

单位:万元

九、备查文件

1、2017年第一次临时股东大会;

2、2017年第四次临时股东大会;

3、兴业银行企业金融结构性存款协议(封闭式);

4、广东华兴银行公司结构性存款业务协议;

5、中银保本理财人民币按期开放理财产品说明书、总协议、回单等;

6、中国工商银行“易加益2号PLUS”法人人民币理财产品说明书、回单;

7、上海国际信托有限公司现金丰利集合资金信托计划合同、说明书及风险说明书。

特此公告。

深圳市兆驰股份有限公司

董 事 会

二〇一八年一月十三日

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