4000多家北京私募注意:2019年自查来了!

07-11 21:50 中国基金报林雪

近期,北京证监局发布《关于开展2019年北京辖区私募基金管理人自查工作的通知》,要求辖区内的4000多家私募(规模超3万亿)填写诚信合规经营承诺书、私募基金业务自查专项报告、自查情况表、私募基金产品明细表等,在8月底完成并报送。

基金君看了一下,此次自查既包括常规的规范运作情况,也包括私募关联方是否涉及P2P、融资租赁、互联网金融、房地产等业务的自查,还有特别要查是否从事资金池、自融自担等业务。值得注意的是,这次私募自查情况表有两份,证券私募还需要填写资金募集、结构化产品、第三方机构、提供交易便利、资金池、员工激励等7大禁止条款的自查内容。

2019年私募基金自查风暴再度来临,前不久江苏、上海、西藏、浙江、天津、深圳、湖北等地证监局也发布了私募自查文件,内容比较类似。

北京证监局发布私募自查通知

通知显示,此次自查涉及的对象是截至2019年6月30日,已在基金业协会登记且注册地位于北京的私募基金管理人。此次自查的时间是从7月初到8月底,两个月左右时间。

基金业协会数据显示,截至5月底,私募基金管理人注册在北京的有4342家,管理基金数量13613只,管理基金规模为31134亿元。

此次自查的核心内容包括:私募机构在宣传推介、资金募集、投资管理等业务环节是否合规;登记备案、信息报送、信息披露是否真实、准确、完整、及时;内部管理和风险控制是否完善;是否从事与私募基金业务存在利益冲突的业务等。

此次自查,私募需要做哪些事情?

1、填写《诚信合规经营承诺书》,承诺诚信合规经营,按照自查要求认真开展此次自查工作,对于报送材料的真实、准确、完整性承担责任,并加盖公司公章。

2、根据自身管理基金情况,以2019年6月30日数据为准,填写《私募基金业务自查专项报告》《自查情况表》《私募基金产品明细表》。

3、证监会建设并上线了“政务服务平台”(http://neris.csrc.gov.cn/portal),北京证监局已为辖区各私募基金管理人开设了平台账号,近期将向各机构在基金业协会填报的主要联系人的联系邮箱发送激活码,请各机构注意查收邮件激活账号并使用。后期,北京证监局将通过该平台进行机构点名,请予以关注。

私募需签署诚信合规经营承诺书

提交自查专项报告 

此次私募需要填写的几个自查文件,我们一个个来说。首先是《诚信合规经营承诺书》,主要包含7项承诺内容,比如坚持私募原则,决不变相进行公募;坚持投资者适当性管理,面向合格投资者募集资金。

还有《私募基金业务自查专项报告》,在机构整体情况方面,需要私募说明关联方从事业务情况,特别是关联公司涉及基金销售、P2P、小贷、融资租赁、互联网金融、房地产等业务的情况。如公司系集团化运营的私募机构,请列出集团内关联私募机构具体情况。

而在私募业务开展方面,需要说明业务类型与业务模式,特别是是否从事资金