张野:沪深交易所在内幕交易等方面已建成强大监察系统

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图为全国政协委员、证监会信息中心主任张野

全国政协委员、证监会信息中心主任张野接受证券时报独家专访时表示,一年前证监会开始深入研究以大数据和人工智能为特征的资本市场监管科技技术,目的是充分利用现代信息技术,进一步提升监管部门的工作效率和监管能力。监管科技应用已经成为全球各国监管机构的共识,也是证监会多年来坚持的工作理念。

证券时报记者:监管科技在资本市场一线监管方面有哪些运用?

张野:证监会的中央监管信息平台与各交易所的监察监管系统构成了统一的整体。沪深交易所在内幕交易、市场操纵、信息披露等方面已经建成了强大的监察系统,因此可以将交易所监察系统的数据与证监会的数据进行充分整合,从不同角度、不同颗粒度对数据进行处理和分析,从而可以更有效地发现各种违规线索。比如交易所发现某个上市公司信息披露出现了异常,就可以将异常情况通过中央监管信息平台传送给辖区的证监局,证监局核查后再反馈给交易所,通过数据流动形成完整的监管链条。如果再加上人工智能的分析,就可以大幅提高监管力度。

证券时报记者:监管科技的应用有哪些困难?

张野:大数据+人工智能到目前为止可以说还是个艺术性的工作,还达不到工程性的标准。所谓的艺术性的工作,就像是你写一本小说,我也写一本小说,但你的小说可能会很畅销,我的却一本也卖不出去,因为没有一个工程性的方法,指导你如何写小说就可以畅销。大数据和人工智能也一样,大家都很看好它的前景,但如何具体取得实际效果,还需要有一个工程方法意义上的突破,指导大家按照一个有效的方法去做,就可以看到想要得到的结果。这个层面如果不能突破,就只能停留在畅想层面上了。

证券时报记者:如何看待区块链技术的发展?

张野:区块链有非常突出的特点,无论是技术理念还是技术手段都值得高度关注。但还有一些问题需要进一步澄清。首先从技术角度上看,区块链的绝对去中心化是不成立的,因为区块链本身就是个软件,而软件一定是中心化开发出来的。再比如,区块链上一个必不可少的部分是身份认证,而身份认证的技术是PKI(公钥基础设施),这个技术也是中心化的。所以,如何在中心化的架构基础上搭建一个的去中心化的体系,需要进一步研究。 另外,区块链技术发展到现在,有一个根本性问题还没有解决——为什么要去中心化?不可否认,有些应用场景是需要去中心化的,但是否所有的场景都要去中心化,这是需要仔细思考的。我还是比较认可周鸿祎说的那句话——到现在大家还没找到比较适合应用区块链的场景。因此,对待区块链的发展既不要一哄而上,也不能把它看得一无是处,还是要顺其自然、遵循自然科学的发展规律。(证券时报两会报道组)

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