证监会:暂停国海证券新开证券账户等三项业务受理一年

2017-05-19 16:27 来源:证券时报APP

证监会新闻发言人张晓军19日表示,证监会对国海证券及其相关责任的处理结果,去年12月13日,国海证券爆发了债券风险事件,给债券市场造成不良影响,证监会高度重视,进行了现场检查。

检查发现,国海证券存在内部管理混乱、合规管理不规范等问题,为了规范机构的经营行为,证监会拟对国海证券依法进行严肃处理。暂停国海证券资管产品备案一年,暂停新开证券账户一年,暂不受理债券承销业务有关文件受理一年,责令国海证券一年内限期改正,增加内部合规次数,对两名责任人为不适当人选,其中,涉嫌违法问题移交稽查部门处理。

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